三位一體2圖文攻略文章列表:

• 1、三位一體初審可查！初審?fù)ㄟ^后，考生需要做些什么？
• 2、最新最全高水平三位一體面試形式、真題及經(jīng)驗匯總
• 3、華為新發(fā)布的鴻蒙3.0，要拯救我的華為老手機了
• 4、三位一體是什么？提前準(zhǔn)備哪些？
• 5、內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理辦法參考，附：內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)三位一體流程圖

三位一體初審可查！初審?fù)ㄟ^后，考生需要做些什么？

目前，2022年浙江三位一體招生報名正在進行中。不過，也有一些院校已經(jīng)公布了2022年三位一體招生資格評審情況，比如，浙江師范大學(xué)、浙江中醫(yī)藥大學(xué)、浙江海洋大學(xué)、浙大城市學(xué)院等。

你入圍綜合素質(zhì)測試（面試）了嗎？你知道在初審入圍后，需要做哪些事情嗎？一起來看看吧！

那么，在得知自己獲得了綜合素質(zhì)測試資格之后，考生需要做些什么？

第一，按要求在規(guī)定的時候內(nèi)繳費及打印準(zhǔn)考證

如果仔細(xì)查閱各高校的招生章程，考生就會發(fā)現(xiàn)，章程中已經(jīng)明確標(biāo)注：通過資格審查的考生須登錄報名系統(tǒng)繳納報考費，未網(wǎng)上繳費視為放棄面試資格。

也就是說，即使你已經(jīng)初審入圍，但你未能在規(guī)定時間內(nèi)完成網(wǎng)上繳費，你將失去參加綜合素質(zhì)測試的資格。這就意味著，你前面費勁填寫的報名信息、提交的各項材料等都將無效，就是白報名了。所以，請考生一定要引起注意。

因此，小招建議大家在查詢到結(jié)果之后，隨即按照要求完成網(wǎng)上繳費，這樣可以防止忘記繳費或是錯過繳費時間。

考生要繳的費用為報名考務(wù)費，繳費標(biāo)準(zhǔn)為140元。考生需注意，所交報名考務(wù)費一律不退。

一般在繳費成功之后，考生要在規(guī)定時間內(nèi)，登陸報名系統(tǒng)，自行打印準(zhǔn)考證。這是參考綜合素質(zhì)測試的必要憑證，不能忽視。

第二，準(zhǔn)備參加高校綜合素質(zhì)測試

準(zhǔn)備參加三位一體綜合素質(zhì)測試的考生，需要做好兩個環(huán)節(jié)的準(zhǔn)備——測試前和測試中。

三位一體綜合素質(zhì)測試由招生高校組織，主要測試考生自身的綜合素質(zhì)，比如溝通表達能力、問題分析能力、團隊合作精神和創(chuàng)新思維等。測試的方式以面試為主，極少數(shù)院校會安排筆試作為輔助。

目前，各高校采用較多的面試方式是結(jié)構(gòu)化面試和無領(lǐng)導(dǎo)小組討論，其中細(xì)節(jié)會略有不同。以無領(lǐng)導(dǎo)小組討論面試為例，一般包括準(zhǔn)備階段、獨立閱讀、個人陳述、小組討論和代表發(fā)言等環(huán)節(jié)，面試討論的話題大多都是開放式的社會熱點話題，符合高中生的認(rèn)知水平，但與高中階段的學(xué)業(yè)知識沒有必然聯(lián)系。

以下是今年各大院校三位一體招生測試形式與內(nèi)容，供大家參考：

測試前準(zhǔn)備

一是要強化心理素質(zhì)，緩解考前的緊張和不適應(yīng)。

二是要了解測試規(guī)則、形式與流程，做到心中有數(shù)，提高考試水平和成績，必要的話可進行“模擬面試”。

三是要準(zhǔn)備測試材料，諸如身份證、準(zhǔn)考證、健康申報表、測溫打卡表和核酸檢測報告等，避免因準(zhǔn)備不到位，造成材料缺失，臨時補辦，影響面試心情。

四是要關(guān)注時事熱點保持足夠的敏感度，為能有全面而深刻的認(rèn)識和獨到的見解打好基礎(chǔ)。

測試中準(zhǔn)備

不管是“多對一”的結(jié)構(gòu)化面試，還是“多對多”的無領(lǐng)導(dǎo)小組面試，面試過程考察的主要是考生的知識面、邏輯思維能力、口頭表達能力以及潛在的專業(yè)素養(yǎng)等，考生在考前必須要準(zhǔn)確把握得分點。

那么，如何才能準(zhǔn)確地表達自己的觀點引起考官注意，從而脫穎而出？以下幾點可以試試。

1、表達觀點要簡明、清晰、有條理、不跑題；

2、闡述觀點時要流暢、有新意；

3、善于傾聽別人觀點，注意團隊合作；

4、發(fā)言質(zhì)量高，能直奔主題、抓住關(guān)鍵、把握節(jié)奏，能提出合理見解或建設(shè)性觀點；

5、陽光大方，符合中學(xué)生氣質(zhì)；

6、聲音洪亮，自信從容；

7、在陳述觀點時，適當(dāng)運用肢體語言，表情、舉止禮儀恰當(dāng)。

★總的來說，在面試中，考生要做到：清晰地表達自我、準(zhǔn)確地理解他人、有效地影響群組。

綜合素質(zhì)測試結(jié)束后，考生可以按照學(xué)校規(guī)定的時間，查詢?nèi)雵麊渭白约旱木C合素質(zhì)測試成績。

后續(xù)就是填報志愿，學(xué)校會根據(jù)入圍考生志愿，按招生計劃數(shù)1:1劃定校內(nèi)投檔基準(zhǔn)線，按照考生專業(yè)第一志愿按綜合成績從高到低擇優(yōu)錄取。

最新最全高水平三位一體面試形式、真題及經(jīng)驗匯總

復(fù)旦大學(xué)

面試模式
2020年之前，復(fù)旦大學(xué)三位一體面試采用的是1對1形式，每輪面試15分鐘，共五輪。考官由來自文、理、醫(yī)等領(lǐng)域的5位專家組成；考生與同組四位同學(xué)一起依次進入五個房間，與考官們進行單獨面試。2020和2021年起，采取的是1位考生面對5位考官的半結(jié)構(gòu)化面試形式，由原來的五輪總共75分鐘縮減到20分鐘；考官同樣來自于五個不同學(xué)科，在考生面前一字坐開，向考生隨機提問，且不與其他考生一起參加面試。在面試環(huán)節(jié)中，考官主要圍繞考生的專業(yè)選擇、實踐經(jīng)歷以及個人陳述來提問，考查學(xué)識與文化、抗壓能力、邏輯思維能力、語言表達能力、應(yīng)變能力、對高校的認(rèn)同度、對報考專業(yè)的了解度、時政熱點等。

面試真題
·如何評價“兩山理論”？
·你看過哪些經(jīng)濟學(xué)的著作？
·光滿足光程最短原理是不是說明它有選擇性？有選擇性那光是不是客觀存在的？有沒有主觀意識？
·解釋一下你剛才所說的三種編程語言的區(qū)別
·請你講講如何解決現(xiàn)在看病難看病貴的問題
·競賽給你帶來了什么好處？

備考建議
回答問題時注意層次和分點，可以適當(dāng)發(fā)散。舉例的方法很好用，選擇自己身邊有感觸的事件、人物等解釋自己的觀點，使內(nèi)容更加豐滿。大家也可以適當(dāng)引經(jīng)據(jù)典，但要貼合所選的專業(yè)，保證內(nèi)容的真實性。

上海交通大學(xué)

面試模式
上海交通大學(xué)三位一體面試采用一位考生面對多位考官的形式，分為A、B兩個面試教室，考生與考官均由現(xiàn)場抽簽決定，每個房間的面試時間為20分鐘。考生們需輪流進入兩個教室參加面試，均需先進行2-3分鐘的自我介紹，再接受考官的提問。A房間偏向生活類問題，B房間偏向?qū)I(yè)性問題，問到的問題有重疊也有不同。

面試真題
房間（一）
·你這里寫到自己學(xué)習(xí)了大學(xué)的化學(xué)內(nèi)容，你是在什么時候?qū)W的？
·你學(xué)習(xí)了大學(xué)的知識，但是你的獲獎記錄里沒有這方面的獎項，這是為什么？
·假如你有一臺呼吸機，有兩位病人要用，但只能給一位，一個是兒童，一個是老者，你救誰？
·那如果那一位老人是剛剛研發(fā)出疫苗的專家，你救誰？
·你平時關(guān)注時事嗎？是從哪里渠道獲得消息來源的？
房間（二）
·你為什么報考交醫(yī)？為什么不報考浙大醫(yī)學(xué)院？
·你有去過醫(yī)院嗎？對于上次的醫(yī)生和醫(yī)院你有什么不滿意的地方？
·你有活動組織能力嗎？講一講你如何協(xié)調(diào)同學(xué)不同意見的？
·你選了醫(yī)學(xué)，為什么高中沒有選生物？

備考建議
考官提問大多圍繞自我介紹的點展開，所以我們在備考時應(yīng)針對自己的個人陳述，看看有什么可能會被提問的地方，并加以準(zhǔn)備。面試中的很多問題都為了檢驗真實性，所以自我介紹的內(nèi)容不要過分夸大或造假。考官會涉及一些熱點社會性新聞，也會專門提出關(guān)于如何看待并克服自己的缺點之類的問題，主要是為了看看考生的心理承受能力和解決問題的能力。特別注意的是，面試中可能會被要求用英文自我介紹或英文回答問題，所以在個人陳述中要謹(jǐn)慎寫英語比較好之類的話。

浙江大學(xué)

面試模式
浙大三位一體面試形式一般根據(jù)所報專業(yè)的不同而有些區(qū)別，大部分專業(yè)采用的是多對多的半結(jié)構(gòu)化面試，6位考生為一組，有自我介紹、群體問題、個人問題和英語問題等環(huán)節(jié)。考官的部分提問并不是預(yù)先就設(shè)定好的，而是根據(jù)考生的材料、個人介紹等隨機提出的，所以是存在針對不同考生有個性化問題的。

面試真題
·有塊土地被重金屬污染了，你會怎么治理？
·從平時課外讀物中舉例一個讓你印象深刻的觀點或一個片段
·如何看待成功？（英文問題）
·如何看待阿里巴巴？
·請用3個詞描述浙大。（英文問題）
·闡述一下中國土地制度的變化
·請講一下政府與國家的關(guān)系
·你覺得進入大學(xué)后最大的挑戰(zhàn)是什么？（英文問題）
·如果可以穿越，你想穿越到什么朝代，為什么？
·房價上漲有哪些影響因素？
·你覺得互聯(lián)網(wǎng)是拉近還是疏遠了人與人之間的關(guān)系？
·你對出國留學(xué)有什么看法？
·對于社會貧富差距你有什么看法？

備考建議
浙江大學(xué)三位一體面試是國內(nèi)僅有的，將面試內(nèi)容及考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的權(quán)限下放到各個學(xué)院或?qū)W系，比如土木、水利與交通工程面試的形式、內(nèi)容和打分表全由建筑工程學(xué)院來設(shè)置。不同專業(yè)的面試形式和考核內(nèi)容均有不同，因此，把握專業(yè)問題的準(zhǔn)備與回答技巧才可以有的放矢。針對部分院系設(shè)置的搶答環(huán)節(jié)，對于沒有準(zhǔn)備和技巧的考生來說，心理準(zhǔn)備和技巧都十分缺失，需要針對性的模擬訓(xùn)練，鼓勵考生快速思考、大膽表達。

中國科學(xué)院大學(xué)

面試模式
每3位面試專家為一組，每5名考生為一組，分批次進行，每組面試時間為1小時左右。每組的3位面試專家由數(shù)學(xué)物理領(lǐng)域、化學(xué)生物領(lǐng)域、計算機信息領(lǐng)域?qū)＜腋饕晃粯?gòu)成。包含自我介紹和考官提問兩個環(huán)節(jié)，考官比較關(guān)注學(xué)生的綜合素質(zhì)，除了學(xué)習(xí)成績好外，還要有人文知識和情懷，也要關(guān)注一些社會熱點事件。

面試真題
·怎么比原子鐘更精準(zhǔn)測量時間？
·基礎(chǔ)學(xué)科能為人工智能的發(fā)展做些什么？
·飛行器如何加速？
·未來什么時候能實現(xiàn)太空旅行？
·如何有效地制取和利用二氧化碳？

備考建議
由以上面試真題可見，中國科學(xué)院大學(xué)三一面試非常注重于相關(guān)科學(xué)領(lǐng)域的考查，考生對自己所報專業(yè)領(lǐng)域必須要有了解，盡量深入和全面。

南方科技大學(xué)

面試模式
南方科技大學(xué)三位一體面試一般采取的是多對多半結(jié)構(gòu)化面試形式，五至六位考生面對三位考官，考官分別來自不同院系的專家。首先是每人隨機抽一道題，有一次換題機會，準(zhǔn)備時間為三分鐘，然后依次陳述。個人陳述完畢后，考生若想補充發(fā)言需舉手示意，這時候的回答可以展開縱深或橫向聯(lián)想。最后是考生向考官提問的環(huán)節(jié)，可以是針對學(xué)校的專業(yè)，也可以是生活。

面試真題
·世界上著名的漁場有紐芬蘭漁場、北海道漁場等，它們是怎樣形成的？
·有人說求學(xué)的道路太過艱辛，考完大學(xué)要讀研、讀碩、讀博，等到有所成時，早已青春不再，更有甚者一輩子默默無聞。相比之下，網(wǎng)紅依靠互聯(lián)網(wǎng)廣泛的影響力，無須太多努力，就有可能一夜成名，成為眾人焦點。你對這件事有怎樣的看法？
·為了保護本國產(chǎn)品，許多國家實施了“貿(mào)易壁壘”政策，你對此有何看法？
·你對手機折疊屏幕怎么看？（題干簡要闡述了一項新興的技術(shù)）
·互聯(lián)網(wǎng)是拉近了人的距離，還是疏遠了？

備考建議
2022年南科大三位一體考核將取消面試和體育測試，僅保留機試環(huán)節(jié)，考核科目為數(shù)學(xué)、物理、英語，上機作答，難度高于高考，低于競賽。因此，以上關(guān)于南科大三一面試的情況僅做參考，供以后的考生使用。

華南理工大學(xué)

面試模式
華南理工大學(xué)三位一體面試一般采用一位考生面對五位考官的形式，近年來都是遠程網(wǎng)絡(luò)面試，面試前，考生需安裝好相關(guān)考試軟件，面試時登陸騰訊會議后，先進行身份核驗，再檢查面試環(huán)境，然后面試正式開始。面試流程一般包含2分鐘中文自我介紹、必答題環(huán)節(jié)和評委提問環(huán)節(jié)，2022年僅保留自我介紹和考官自由提問環(huán)節(jié)，每位考生的面試總時長縮短為7分鐘。

面試真題
·談?wù)勀阄磥韼啄暝谌A南理工大學(xué)的規(guī)劃
·你知道什么是高新技術(shù)嗎？
·你為什么選擇報考華南理工大學(xué)？
·你認(rèn)為我們什么時候會普及駕駛個人飛行器，為什么？

備考建議
關(guān)于自我介紹部分，大家需要包含這三點內(nèi)容：個人簡介、所報考的專業(yè)、興趣和理想，以簡練的語言說出自身特點和優(yōu)勢，同時需要對未來有所規(guī)劃，相關(guān)國家、社會的發(fā)展。此外，個人面試禮儀很重要，著裝、精神面貌和個人表現(xiàn)都會影響考官對你的印象和判斷，進擊實事求是，切勿驚慌失措，影響發(fā)揮。

華為新發(fā)布的鴻蒙3.0，要拯救我的華為老手機了

距離上次召開發(fā)布會不到一個月，華為就又和我們見面了。

如果你看了我們前幾篇寫華為發(fā)布會的文章，應(yīng)該就知道這又是一場產(chǎn)品和內(nèi)容十分雜亂的發(fā)布會。。。

這次一共發(fā)布了 HarmonyOS 3 、平板電腦 MatePad Pro 、筆記本電腦 MateBook X Pro 和 MateBook 14s 、運動傳感器 S-TAG 、智能手表 WATCH 3 Pro new 、輕智能手表 WATCH FIT mini 、智慧屏 S86 Pro 和 S 系列、 TWS 耳機 FreeBuds Pro 2 、打印機 PixLab V1 以及。。。

很多很多配件。。。

多的也不說了，咱們直接進入主題，來盤盤這次發(fā)布會上的內(nèi)容和產(chǎn)品。

>/ 鴻蒙來全連了

先來看看華為給咱們準(zhǔn)備的大家伙,也是咱們最關(guān)心的——鴻蒙 3.0 。

“ 萬物互聯(lián) ” 依舊是貫穿鴻蒙的主線。

今年華為新的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備噌噌噌的發(fā)，最最最核心的互聯(lián)能力自然也得跟上。

新的超級終端可以把更多的設(shè)備納入其中。

比如打印機，墨水平板，智能座艙，還有車等等等。

這回 HarmonyOS 3 比較有趣的是，除了手機，其它的設(shè)備也可以充當(dāng)它"萬物互聯(lián)" 的智能中樞。

如果說以前是 1 x N 的互聯(lián)模式，大家能做出來的組合有限。

那現(xiàn)在新的 HarmonyOS 3 就是一個提供給用戶的 N x N 的積木。

咱可以根據(jù)自己的需求來排列組合，比如把平板和家里的電視連在一起。。

或者是讓手表能夠記錄跑步機上的數(shù)據(jù)，讓空置的顯示器成為筆記本的第二塊屏幕。

等等等等。。。

甚至，還可以搜一搜，找到附近好友的耳機。

把你正在聽的音樂共享給別人。

或者是當(dāng)我們在用華為智慧屏的時候，如果遇到了需要付款的場合。

HarmonyOS 3 可以把付款信息直接送到咱手機上，省去了咱掃碼的步驟。

當(dāng)然，華為也不是光顧著連就完事了， App 的適配性也非常重要。

對一些常見 App 還做了平行視界的適配。

有些 App 上還做了更深度的定制效果。

比如自家的備忘錄，在連上電腦后可以直接展開。

不光如此，通過新的分布式軟總線技術(shù)，華為可以把手機的通訊能力賦予平板。

借助更低的時延，更強的抗干擾能力，讓平板可以共享手機的短信能力，網(wǎng)絡(luò)能力，電話能力。

不插 sim 卡，勝似插入了 sim 卡。

短信，電話，網(wǎng)絡(luò)都能用平板接收。

在網(wǎng)絡(luò)共享方面，和傳統(tǒng)的熱點相比， HarmonyOS 3 可以讓網(wǎng)絡(luò)時延降低 20% ，功耗節(jié)省 30% 。

不過托尼覺得，更吸引我的還是這個。

一個賬號，全平臺會員權(quán)益共享。

在視頻網(wǎng)站開始分割手機和電視上的生態(tài)，甚至開始限制投屏觀看的時候。

一個華為影視 VIP 會員，可以在手機，電腦，平板，電視，甚至車上享受芒果，優(yōu)酷，騰訊等多個平臺的視頻服務(wù)。

有點爽，希望能支持的平臺越來越多才好。

除了互聯(lián)， HarmonyOS 3 在過去的卡片式設(shè)計上也做出了新的巧思。

讓卡片實現(xiàn)智能堆疊，切換的更加便捷。

再加上用戶可以自定義卡片的風(fēng)格，顏色。

對懶得自己調(diào)整桌面的人，還整出了一鍵排版的功能。

不過有一說一，托尼覺得桌面還得是自己用出來的，才對味。

交給系統(tǒng)整理的話，這感覺就感覺是家里沙發(fā)上的外套被一夜之間分門別類了一樣別扭。

另外， HarmonyOS 3 在交互的流暢性，響應(yīng)速度上有了不錯的提升。

對老設(shè)備的維護尤勝，甚至老設(shè)備用三年，性能估計也不會下降的太明顯。

建議友商跟進一下，對老設(shè)備系統(tǒng)的維護也上點心。

在保護個人信息這方面， HarmonyOS 3 做了新的隱私中心。

App 們暗地里用了咱們多少相機，麥克風(fēng)，位置信息。

看的一清二楚。

而且，還可以通過 AI 隱私保護功能來自動擦除圖片上的敏感信息，比如二維碼，身份證號等等。

分享出去的照片，也會隱去拍攝的地點，時間等信息。

也用一句話來總結(jié) HarmonyOS 3 在系統(tǒng)上表現(xiàn)。

讓終端的日常使用更加流暢，讓設(shè)備和設(shè)備之間的邊界更加無感。

>/ 鴻蒙和 Ta 的硬件大朋友們

在看完了 HarmonyOS 3 這些 “ 強大的能力 ” 之后，接著咱們來看看華為硬件產(chǎn)品的更新和迭代。

首先登場的是華為平板 MatePad Pro ，余總上來一句 “ 美學(xué)新高度 ” ，一下讓昏昏欲睡的托尼來了精神。

這臺新平板采用了與 P50 Pro 類似的 “ 穹環(huán)后攝 ” 設(shè)計語言，背部采用的凝霜工藝保持了耐磨的同時，也維持了相當(dāng)好的手感。

托尼猜測這應(yīng)該是某種處理上更細(xì)膩的磨砂工藝。▼

MatePad Pro 平板 5.9mm 的機身厚度和 449g 的重量很出色，它自詡?cè)蜃钶p薄的 11 英寸平板的稱號，其實是相對嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?/p>

托尼查了一下，和這款平板輕薄程度接近的三星的 Galaxy Tab S2 ，做到了 5.6mm 機身厚度以及 392g 機身重量，但它屏幕只有 9.7 英寸。

屏幕方面， MatePad Pro 采用了一塊 11 寸 120Hz 的 OLED 屏，屏占比達到了 92% ，支持 P3 廣色域保持了Δ E <1 的色準(zhǔn)表現(xiàn)。

有一說一這塊屏幕除了沒看到 HDR 的參數(shù)之外，其他能拉的都拉滿了。

不過需要注意的是，這臺平板采用了驍龍 888 和驍龍 870 兩款處理器，搭載了性能版和非性能版兩個配置。

如果你真的有打算購買這款平板的打算，那托尼建議買搭載了 870 的普通版就好，火龍 888 的硬實力，懂的都懂。

功能方面，除了像 iPad 臺前調(diào)度那樣的多窗模式之外， MatePad Pro 還支持華為 PC 應(yīng)用引擎。

在平板上就能運行 PC 端 WPS Office 的高階和高頻功能，結(jié)合工作流轉(zhuǎn)，在協(xié)同辦公上更為便捷。

同時和手機以及 PC 的三位一體終端配置，擴充了不少平板的使用場景。

而華為筆記以及繪畫的功能，也在積極開放合作中，不知道今后會不會有類似像 iPad 上 Procreate 這樣殺手級應(yīng)用的出現(xiàn)。

價格這塊， MatePad Pro 可以說是覆蓋了從丐版 3499 元到拉滿頂配版 7699 元的巨大價格區(qū)間，最遺憾的一點，無疑是 5G 版本的缺席。

第二款大件產(chǎn)品是 “ 入目驚鴻 ” 的新款 MateBook X Pro 筆記本。

相比于平板的 “ 凝霜 ” ， MateBook X Pro 的微絨金屬工藝感覺說法更高級，托尼猜測可能也是一種偏向親膚材質(zhì)的磨砂工藝。

14.2 英寸的屏幕以及 1.26kg 的重量有那么點往 Macbook Air 靠的意思，處理器采用了搭載 12 代英特爾的 EVO 平臺。

這塊筆記本的屏幕托尼覺得挺棒的，支持十點觸控的同時還保持了 90Hz 的高刷以及 3120 × 2080 的分辨率。

不過至于老余說的史上最棒觸控板這點嘛，托尼還是保留自己的意見。。。等發(fā)布的時候拉出來和 Mac 遛遛看。

價格方面， MateBook X Pro 牢牢占住了萬元檔的定位，從配置上來看競爭對手還是比較多的，但得益于鴻蒙生態(tài)， MateBook X Pro 應(yīng)該會有不錯的購買理由。

除此之外，華為還推出了 86 英寸的新款智慧屏 S86 Pro ，這個反向劉海傳感器的設(shè)計托尼還挺喜歡的，希望繼續(xù)保持，不要被蘋果的大屏劉海邪道帶偏。

至于這款大智慧屏的價格， 1W4 的價格還是需要掂量一下的。。。

>/ 鴻蒙和 Ta 的硬件小朋友們

除了電腦和電視這兩個大頭，華為這次依然發(fā)布了各種產(chǎn)品和配件，無論你用不用得上。

首先是之前預(yù)告過的新款旗艦耳機 FreeBuds Pro 2 ，而且堪稱是真無線耳機里面最強悍的耳機。

余承東在這里又用了一個 “ 最 ” 字，托尼不知道這是真的自信還是在硬剛廣告法。。。

不過 FreeBuds Pro 2 的外觀看上去確實不錯，感覺體積比較小巧，顏值也不差。

另外，它在配置方面拉的也很滿，除了全球首發(fā)四磁體動圈和微平板單元之外，它還擁有兩個小金標(biāo)，也就是雙高清音頻認(rèn)證。。。

一個是大家比較熟悉的 Hi-Res ，另一個則是由華為與中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院等部門聯(lián)合編制的高清無線音頻標(biāo)準(zhǔn)，簡稱 HWA 。

除此之外，它還有 3 麥克風(fēng)主動降噪，下潛深度達 47dB 。

簡而言之，無論是音質(zhì)、降噪還是通話， FreeBuds Pro 2 都是處于頂級的水準(zhǔn)。

托尼剛想夸兩句這耳機針不戳，結(jié)果就放了一個盲評耳機的視頻，一下就把我的夸獎給打回肚子里去了。。。

你可以說自家耳機好，但你這拉踩就有點過分了。。。

而且這種剪輯后的視頻，真的很沒有說服力，視頻做得不錯，下次別這么做了。

FreeBuds Pro 2 售價為 1299 元，挺貴的，希望它確實對得起這樣的價格，要不然托尼還是建議大家出門左轉(zhuǎn) OPPO Enco X ，還能省好幾百塊錢去買一堆原道。

這次發(fā)布會還帶來了一款小幅升級的智能手表 WATCH 3 Pro new ，除了支持 ECG 心電分析之外，它還新增了高爾夫球場模式。。。

它不僅支持全國 328 家高爾夫球場的全景球道視圖，還可以查看風(fēng)速風(fēng)向、 GPS 測距和擊球軌跡等等。

這個功能對于托尼來說有點過于爵士，就不展開講了。。。

WATCH 3 Pro new 真皮表帶款售價 2999 元，而鈦金屬表帶款售價 3699 元。

還有一款輕智能手表 WATCH FIT mini ，特點是小巧精致，表體重量僅有 20 克，售價 499 元。

但是托尼覺得，這真的就是個手環(huán)啊。。。

除此之外，還有一款專門的運動傳感器 S-TAG ，可以智能識別佩戴部位，能夠?qū)I(yè)全方位評估跑步姿勢等等，標(biāo)準(zhǔn)款和精英款分別售價 299 和 499 元。

除了耳機和手表，還有一款打印機 PixLab V1 ，彩色打印并且支持各種各樣尺寸的紙張，售價 1499 元。

剩下的還有無線鼠標(biāo)、雙肩包、打印機墨水和路由器等各種配件，托尼就不在這里啰嗦了。。。

>/ 終

整場發(fā)布會下來，托尼已經(jīng)有點 “ 華為發(fā)布會疲勞 ” 了。

今年這么多場華為發(fā)布會看下來，我就記住了問界 M7 和 HarmonyOS 3，發(fā)了別的一大堆東西，反而沒那么容易讓人記住。

但話雖然這么說，失去了手機陣地的華為在鴻蒙生態(tài)上做出的努力和巨大進步，大家也都看在眼里。

就算現(xiàn)在華為整不出什么狠活、硬活，也無傷大雅，大家看重的，還是這個品牌的精神價值。

每個會選擇華為的人，都會有自己的理由，要是真的打從心底里認(rèn)可它，等上幾年又有何妨呢？

三位一體是什么？提前準(zhǔn)備哪些？

最近，很多家長都在詢問三位一體相關(guān)信息，今天從三一是什么、報名條件、報名流程、高中各年級準(zhǔn)備事宜等方面進行講解。

三位一體是什么？

“三位一體”是將考生的學(xué)考（高中學(xué)業(yè)水平考試成績）、綜合素質(zhì)評價結(jié)果（面試）、高考成績?nèi)甙幢壤鬯銥榫C合成績，擇優(yōu)錄取。

一般來說，綜合成績=學(xué)業(yè)水平測試成績×15％＋綜合測試成績×25% 高考總分×60%

三位一體參與院校，可以分為浙江省屬院校和高水平院校2類！

浙江省屬院校參與2021三位一體招生有44所，招生計劃近萬人，招生院校涉及省屬重點大學(xué)、普通公辦院校、獨立院校、民辦本科、少量專科院校，能報名哪個學(xué)校的三位一體是由學(xué)考中A和B的個數(shù)決定。且考生可報考的院校數(shù)量不限。

高水平大學(xué)參與三位一體有7所，分別是：中國科學(xué)院大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、香港中文大學(xué)（深圳）、南方科技大學(xué)和華南理工大學(xué)。報名主要以首考成績?yōu)橹鳎瑫r參考平時成績。

三位一體適用于各個成績段的學(xué)生，其錄取分?jǐn)?shù)相較統(tǒng)招可低幾十分。

三位一體適合考生

通過分析三位一體的報名、考核及錄取流程，發(fā)現(xiàn)三位一體適合以下六類考生報考：

1、各段線邊緣，容易提升就讀院校層次。

例如，一段線上下浮動考生想就讀本科院校。

2、專業(yè)意向明確。

各高校公布三位一體招生章程時，會直接列出招生專業(yè)，如果想就讀的專業(yè)有招生，就可以進行報考

3、能說會道型，更易在綜合素質(zhì)面試中拿高分

省內(nèi)高校的綜合素質(zhì)測試一般是以面試為主的，如果在面試環(huán)節(jié)能夠更好表現(xiàn)自己的優(yōu)點，拿取高分，則高考成績可以相對低十多分，甚至可能達到幾十分，畢竟通過折算，面試1分相當(dāng)于高考5分。

4、學(xué)考成績優(yōu)秀

這樣在選擇報考院校時，可以選擇范圍大且可以盡量選擇好的院校。同時，學(xué)考等級也要折算分?jǐn)?shù)計入綜合成績，更有優(yōu)勢

5、成績波動大

有部分考生考試成績不穩(wěn)定，忽高忽低，高考發(fā)揮怎樣不知。可以通過三位一體選擇沖穩(wěn)保院校，最后根據(jù)高考成績發(fā)揮好壞，確定是否報考。

6、就讀名校

中國科學(xué)院大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)通過三一的招生人數(shù)是統(tǒng)招的十幾倍，再有香港中文大學(xué)（深圳）和南方科技大學(xué)只通過三位一體招生。

三位一體報名條件

三位一體報考流程

省屬高校的三位一體報考流程如下：

學(xué)校公布招生章程。

公布時間一般在1-2月左右，因此需要提前準(zhǔn)備

每年各高校的報名條件變化不大，所以各位考生可以先參照往年報名條件，結(jié)合選擇報考院校步驟，提前圈定報考院校。

考生報名并提交材料。

報名是在要報考學(xué)校的招生官網(wǎng)下的三位一體系統(tǒng)中進行的，考生需要依據(jù)招生章程中需要材料，提前準(zhǔn)備。

一般需要材料有：

A、《三位一體綜合評價申請表》，可以在系統(tǒng)中填寫、提交并下載打印，并蓋學(xué)校教務(wù)處公章。然后重新拍照上傳。

B、高中階段獲得的獲獎證書或證明材料，并拍照上傳。

C、個人陳述，須由本人親筆手寫。大家可以提前寫好，注意一定要按照招生章程要求且字跡工整。

D、身份證復(fù)印件。

除了上述之外，可能還要其他需要材料，大家按照招生章程準(zhǔn)備即可。

學(xué)校初審并公布初審名單。

學(xué)校會依據(jù)大家提交材料，由專家評審，最終在三位一體報名系統(tǒng)及招生官網(wǎng)公布通過初審名單，在名單上的考生可以進行確認(rèn)和繳費，并要為接下來的綜合素質(zhì)測試做好準(zhǔn)備。

參加綜合素質(zhì)測試。

大部分省屬院校的綜合素質(zhì)測試時間為3-4月。

綜合素質(zhì)測試考試內(nèi)容由學(xué)校自己決定，大部分學(xué)校都是面試形式。小部分學(xué)校的綜合素質(zhì)測試會采用筆試 面試形式進行，比如溫州醫(yī)科大學(xué)和溫州商學(xué)院。

公布入圍名單。

考生參加綜合素質(zhì)測試后，各學(xué)校會在報名系統(tǒng)和招生官網(wǎng)公布入圍名單。

參加高考。

不管是否報名三位一體，高考都必須參加。

填報志愿。

在入圍名單中的考生可以根據(jù)高考分?jǐn)?shù)和自己喜好，選擇是否要報考，一旦確定填報必須是提前批的第一志愿。不想去就不要填。

注意事項有兩點：

一是不管考生是哪段考生，只要在入圍名單就可報考；

二是如果考生是一段考生，因提前批和一段志愿填報時間一致，所以既要填報提前批志愿，又要填報普通類志愿。防止提前批未錄取，一段未填，直接滑檔到二段，要知道二段基本沒有好的專業(yè)和院校。

高水平大學(xué)三位一體報考流程：

學(xué)校公布招生章程 —— 考生在學(xué)校招生官網(wǎng)/陽光高考網(wǎng)進行報名并提交材料 —— 學(xué)校初審并公布初審名單 —— 在浙江省教育考試院確認(rèn)錄取順序 —— 參加高考 —— 進行綜合素質(zhì)測試 —志愿填報— 查詢結(jié)果。

高中各年級三一備考策略

在這里，要為各位高中生家長提個醒，升學(xué)途徑多種多樣，但是各種升學(xué)途徑都需要提前了解、準(zhǔn)備，三位一體也是一樣的。

作為一個高一、二家長，如果有意向通過“三位一體”進入高校，認(rèn)真了解參與三位一體的院校有哪些，評估孩子的成績，確定幾所目標(biāo)院校，了解近兩年招生專業(yè)和招生人數(shù)，分析近兩年的報名條件，提前規(guī)劃，看孩子是否需要參加競賽，參加哪類競賽，選考科目怎樣確定以及學(xué)考怎樣拿到更多的A和B。

如果是報考高水平大學(xué)三一，那在選考科目上一定要慎重選擇，大部分專業(yè)都是必限物理，再有就是筆試一般是以數(shù)學(xué)物理為主，難度介于高考與競賽之間，這個需要考生根據(jù)自身情況，適當(dāng)準(zhǔn)備。

作為一個高三家長

省屬三位一體和成績無關(guān)，提前了解信息，準(zhǔn)備材料，為孩子做好準(zhǔn)備。

如果是報考高水平大學(xué)三一，一定要注重首考，一般來說四門首考的成績需要在390分及以上，但是各專業(yè)的初審?fù)ㄟ^情況會有所不同，具體看情況；同時各院校之間會有生源競爭，所以，初期報名一定要多報幾所，再有就是要去考試院確認(rèn)錄取順位，但也要根據(jù)成績考慮是否需要。

內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理辦法參考，附：內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)三位一體流程圖

第一章 總 則

第一條 為加強股份有限公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理（以下簡稱內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理），發(fā)揮內(nèi)部控制強基固本作用，提升合規(guī)經(jīng)營水平，增強風(fēng)險防控能力，服務(wù)保障公司高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》（國資發(fā)法規(guī)〔2015〕166號）《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》（國資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號）《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引(試行)》（國資發(fā)改革〔2006〕108號）《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）、財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會〔2008〕７號）及其配套指引等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦法。

第二條 公司貫徹“管理制度化、制度流程化、流程信息化”的內(nèi)部控制理念，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向，以合規(guī)管理為重點，嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)部控制體系，形成全面、全員、全過程、全體系的風(fēng)險防控機制，實現(xiàn)“強內(nèi)控、促合規(guī)、防風(fēng)險”的管控目標(biāo)，有力保障公司高質(zhì)量發(fā)展。

內(nèi)部控制是指由企業(yè)董事會、經(jīng)理層和全體員工實施的、旨在實現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。

風(fēng)險管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全風(fēng)險管理體系，從而為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

風(fēng)險管理是內(nèi)部控制的導(dǎo)向，內(nèi)部控制的實質(zhì)是控制風(fēng)險，合規(guī)管理是內(nèi)部控制得以有效實施的一項基礎(chǔ)工作、是風(fēng)險管理的一項重要活動。

第三條 內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理是企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分，各項管理要求應(yīng)嵌入融入業(yè)務(wù)活動、制度流程、信息管理系統(tǒng)等經(jīng)營管理全過程。內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理與其他職能管理相互協(xié)調(diào)、相互促進，為實現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理有效保障：

（一）保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)；

（二）保障企業(yè)資產(chǎn)安全；

（三）保證企業(yè)財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整；

（四）確保企業(yè)建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的應(yīng)急預(yù)案，保護企業(yè)不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失；

（五）提高企業(yè)經(jīng)營效率和效果；

（六）促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。

第四條 公司內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理應(yīng)緊密聯(lián)系實際，加強協(xié)同，統(tǒng)籌推進：

（一）堅持領(lǐng)導(dǎo)主抓與全員參與相結(jié)合。明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是加強內(nèi)部控制第一責(zé)任人職責(zé)；建立全員責(zé)任制，把內(nèi)部控制要求植入崗位職責(zé)，落實到崗位工作全過程。

（二）堅持全面管理與重點突出相結(jié)合。內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋全業(yè)務(wù)領(lǐng)域、全業(yè)務(wù)過程、全組織層級和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，突出重要領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點人員及重點單位的管理。

（三）堅持分類管理與“三道防線”相結(jié)合。內(nèi)部控制應(yīng)實施分級分類管控，落實公司三級管控職責(zé)，根據(jù)不同類別的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險特點實施分類管理；筑牢由財務(wù)資產(chǎn)部、業(yè)務(wù)職能部門和審計監(jiān)督部門組成的內(nèi)部控制“三道防線”，各司其職、協(xié)同聯(lián)動。

（四）堅持成本與效益、控制與效率相統(tǒng)一。內(nèi)部控制應(yīng)有效兼顧成本與效益、控制與效率，以適當(dāng)?shù)某杀竞托蕦崿F(xiàn)有效防控。

第五條 本辦法適用于公司本部、內(nèi)核單位、控股公司及托管企業(yè)（以下簡稱各單位）。

第二章 組織與職責(zé)

第六條 公司管理機構(gòu)與職責(zé)

（一）公司黨委領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理工作。

（二）公司董事會是內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理的決策機構(gòu)，主要職責(zé)包括：

1．決定公司的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系；

2．批準(zhǔn)公司內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理基本制度、年度內(nèi)控工作報告、年度合規(guī)管理報告、年度風(fēng)險評估報告等文件；

3．確定公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險解決方案；

4．對公司內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系的實施進行總體監(jiān)控和評價；

5．定期聽取內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險工作情況匯報；

6．決定其他重大事項。

董事會審計委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理工作，向董事會負(fù)責(zé)并報告工作，主要職責(zé)包括：

1．指導(dǎo)公司內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系和相關(guān)制度建設(shè)；

2．審議公司年度內(nèi)控工作報告、年度合規(guī)管理報告、年度風(fēng)險評估報告等文件；

3．審議公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度以及風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險解決方案；

4．對內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系的完整性和有效性進行評估和督導(dǎo)；

5．聽取內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險工作情況匯報；

6．完成董事會授權(quán)或安排的其他事宜。

（三）公司主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)建立健全覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、崗位，涵蓋各級企業(yè)的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系。

（四）公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系的建設(shè)與運行。總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)研究和審議內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理重大事項，主要職責(zé)包括：

1．組織實施公司董事會會議關(guān)于內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理的決議；

2．組織推進內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系的建設(shè)與運行；

3．批準(zhǔn)重要的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理實施細(xì)則類制度；

4．組織推進內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理信息化建設(shè)；

5．審議《內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理手冊》、《風(fēng)險評估與內(nèi)控合規(guī)評價手冊》；

6．完成董事會授權(quán)的其他事項。

第七條 公司本部部門職責(zé)

（一）財務(wù)資產(chǎn)部是內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理工作的職能部門，主要職責(zé)包括：

1．貫徹落實公司關(guān)于內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險管理的工作部署；

2．組織擬定并推進落實內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)方案；

3．研究起草內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理制度，組織編制《內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理手冊》、《風(fēng)險評估與內(nèi)控合規(guī)評價手冊》等操作規(guī)范中內(nèi)控建設(shè)及風(fēng)險管理內(nèi)容；

4．組織開展風(fēng)險評估工作；

5．組織編制年度內(nèi)控工作報告、年度風(fēng)險評估報告等文件；

6．協(xié)調(diào)本部業(yè)務(wù)職能部門、督導(dǎo)各單位開展內(nèi)控建設(shè)風(fēng)險管理工作；

7．完成其他事項。

（二）辦公室(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)全面組織和協(xié)調(diào)公司系統(tǒng)合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持，主要職責(zé)包括：

1．貫徹落實公司關(guān)于合規(guī)管理的工作部署；

2．研究起草合規(guī)管理實施計劃、制度及相關(guān)規(guī)定，組織編制《內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理手冊》等操作規(guī)范中合規(guī)管理內(nèi)容；

3．組織編制年度合規(guī)管理報告等文件；

4．協(xié)調(diào)本部業(yè)務(wù)職能部門、督導(dǎo)各單位開展合規(guī)管理工作；

5．完成其他事項。

（三）公司審計部是負(fù)責(zé)全面組織、協(xié)調(diào)內(nèi)控合規(guī)評價工作，主要職責(zé)包括：

1．審計部負(fù)責(zé)貫徹落實公司關(guān)于內(nèi)控合規(guī)評價的工作部署；

2．研究起草內(nèi)控合規(guī)評價實施計劃、制度及相關(guān)規(guī)定，并組織編制《內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理手冊》、《風(fēng)險評估與內(nèi)控合規(guī)評價手冊》等操作規(guī)范中內(nèi)控合規(guī)評價內(nèi)容；

3．組織編制內(nèi)控合規(guī)評價報告等文件；

4．組織開展年度內(nèi)控合規(guī)評價工作，對公司系統(tǒng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系的健全性和有效性進行監(jiān)督；

5．完成其他事項。

（四）公司監(jiān)督部主要職責(zé)包括：

監(jiān)督部依規(guī)對未履行或未正確履行內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)、造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的情形，進行追責(zé)問責(zé)。

（五）公司業(yè)務(wù)職能部門按照“業(yè)務(wù)誰主管、內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理誰負(fù)責(zé)”的原則，承擔(dān)本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理的責(zé)任，同時指定內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本部門相關(guān)工作，主要職責(zé)包括：

1．制訂完善本業(yè)務(wù)領(lǐng)域各項管理制度和業(yè)務(wù)管控流程，并將內(nèi)控體系管控要求嵌入制度流程和業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)；

2．組織開展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險評估、隱患排查、合規(guī)審查，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警，制定并落實防控措施；

3．受理財務(wù)資產(chǎn)部、審計監(jiān)督部門移交或建議的事項，督導(dǎo)相關(guān)單位改進并反饋整改落實情況；

4．完成其他事項。

第八條 各單位應(yīng)結(jié)合實際建立健全內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理組織體系和工作機制，明確公司各治理主體的職責(zé)，落實企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理第一責(zé)任人的職責(zé)，筑牢內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理“三道防線”，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制，主要職責(zé)包括：

（一）貫徹落實公司內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理工作部署；

（二）組織推進本單位內(nèi)控合規(guī)管理體系建設(shè)，制訂完善本單位內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理操作規(guī)范；

（三）及時將法律法規(guī)等外部監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度并持續(xù)完善；

（四）在制度流程中嵌入內(nèi)控體系管控要求；

（五）組織開展風(fēng)險評估、合規(guī)管理和內(nèi)控自評，接受外部監(jiān)督評價，對各單位開展內(nèi)控監(jiān)督評價，并整改落實監(jiān)督評價發(fā)現(xiàn)的問題；

（六）組織編制年度內(nèi)控工作報告、年度風(fēng)險評估報告等文件；

（七）組織推進本單位相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)；

（八）開展內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理文化宣貫和培訓(xùn)；

（九）完成其他事項。

第三章 內(nèi)部環(huán)境

第九條 內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和前提。內(nèi)部環(huán)境包括公司治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、人力資源、內(nèi)部審計、企業(yè)文化和社會責(zé)任等。

第十條 各單位應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)、議事規(guī)則，明確內(nèi)部組織機構(gòu)設(shè)置權(quán)責(zé)分配，確保“三重一大”決策制度有效落實，確保員工正確履職盡責(zé)。

第十一條 各單位應(yīng)制定和實施發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，應(yīng)把握新發(fā)展階段，堅持新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，貫徹國家戰(zhàn)略，對接區(qū)域、專項等發(fā)展戰(zhàn)略，順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢，符合企業(yè)實際，著力推進高質(zhì)量發(fā)展。

第十二條 各單位應(yīng)制定和實施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策，將職業(yè)道德修養(yǎng)、專業(yè)勝任能力等作為聘用和選拔員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，將內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理人才隊伍建設(shè)和員工培訓(xùn)等作為人力資源政策的重要組成部分。

第十三條 各單位應(yīng)將內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，培育和推廣內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理文化，將內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理作為經(jīng)營理念和社會責(zé)任的重要內(nèi)容，增強員工的內(nèi)控意識、合規(guī)意識、風(fēng)險意識并轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行為，營造穩(wěn)健合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境。

第四章 風(fēng)險評估與監(jiān)測

第十四條 各單位應(yīng)廣泛、全面、持續(xù)收集與風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，并對所收集的風(fēng)險信息進行核查、提煉、分析和動態(tài)管理，提高信息的有用性。信息內(nèi)容包括但不限于：

（一）戰(zhàn)略風(fēng)險方面：國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、國際化經(jīng)營、改革與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略伙伴情況、資本運作、并購重組等信息；

（二）市場風(fēng)險方面：電力、煤炭等商品行情、價格信息，市場競爭情況，客戶信用和回款情況等信息；

（三）財務(wù)風(fēng)險方面：企業(yè)現(xiàn)金流量、債務(wù)、金融衍生品交易、金融業(yè)務(wù)等財務(wù)信息，行業(yè)會計政策、會計估計信息，匯率、利率等融資政策和信息，行業(yè)平均指標(biāo)、先進指標(biāo)等信息；

（四）運營風(fēng)險方面：企業(yè)經(jīng)營效益信息，非主業(yè)投資、投資計劃完成信息，安全生產(chǎn)事故、生態(tài)環(huán)保事故、網(wǎng)絡(luò)安全等信息，重大自然災(zāi)害預(yù)警信息，國家和地方安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保政策信息，煤炭、物資采購與供應(yīng)鏈信息，工程質(zhì)量、進度控制等信息；

（五）法律與合規(guī)風(fēng)險方面：與本企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)環(huán)境，法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等調(diào)整變化情況，法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等相關(guān)合規(guī)要求遵循情況，企業(yè)發(fā)生的重大法律訴訟案件、重大監(jiān)管處罰等信息；

（六）其他風(fēng)險方面：其他對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展造成影響的信息。

第十五條 各單位應(yīng)進行風(fēng)險分類，建立風(fēng)險清單，統(tǒng)一風(fēng)險名稱、定義和描述，保證風(fēng)險清單的系統(tǒng)性和科學(xué)性，并根據(jù)內(nèi)外部形勢變化和風(fēng)險識別分析結(jié)果動態(tài)調(diào)整、不斷改進。各單位應(yīng)參照公司風(fēng)險清單建立適合本企業(yè)的風(fēng)險清單。

定期（每年至少一次）全面分析識別本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)，編制本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險清單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核同意后提交給財務(wù)資產(chǎn)部。

第十六條 各單位定期（每年至少一次）開展風(fēng)險評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合風(fēng)險偏好，從是否存在風(fēng)險、存在何種風(fēng)險、風(fēng)險發(fā)生可能性、對企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)影響程度等方面，對風(fēng)險進行評估，確定重大風(fēng)險、重要風(fēng)險、中等風(fēng)險和低風(fēng)險等四個等級，綜合形成本單位年度風(fēng)險評估報告。

各單位應(yīng)根據(jù)要求和工作需要組織開展專項風(fēng)險評估。在發(fā)展戰(zhàn)略、資產(chǎn)收購、改制重組等重大經(jīng)營事項決策前應(yīng)開展專項風(fēng)險評估、合法合規(guī)審查，并將風(fēng)險評估報告及合法合規(guī)審查報告作為重大決策必備的支撐材料。對超出企業(yè)風(fēng)險承受能力的事項不得決策，已經(jīng)決策的事項不得組織實施。

第十七條 各單位應(yīng)根據(jù)自身條件、經(jīng)營特點和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，在進行風(fēng)險評估基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險管理策略。按風(fēng)險類別和等級確定其風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理策略。

各單位在制訂年度投資經(jīng)營計劃和預(yù)算時應(yīng)充分考慮各種主要風(fēng)險因素，并體現(xiàn)年度風(fēng)險管理策略。

各單位應(yīng)根據(jù)年度投資經(jīng)營計劃和預(yù)算編制安排,完成風(fēng)險管理策略的制定工作。

第十八條 各單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理策略，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。風(fēng)險管理解決方案包括風(fēng)險解決具體目標(biāo)、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所需資源，以及風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的應(yīng)對措施等。

年度前十大風(fēng)險解決方案由相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門負(fù)責(zé)制訂，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核同意后，由財務(wù)資產(chǎn)部統(tǒng)一提請公司董事會審批；其他風(fēng)險解決方案由相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門自行制訂并組織實施。

對于跨職能部門的風(fēng)險應(yīng)對，職能部門應(yīng)從整體風(fēng)險應(yīng)對效果出發(fā)，聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門制定風(fēng)險管理策略及解決方案。

第十九條 各單位應(yīng)研究建立健全風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，在重點領(lǐng)域開展風(fēng)險量化工作，完善風(fēng)險預(yù)警機制，對風(fēng)險管理情況進行實時監(jiān)控、及時預(yù)警。

相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的監(jiān)控指標(biāo)設(shè)計、監(jiān)測實施和報告等工作，于每季度結(jié)束后5日內(nèi)將本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的年度前十大風(fēng)險管理情況和監(jiān)測指標(biāo)運行情況提交給財務(wù)資產(chǎn)部。

財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)對風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)進行整體監(jiān)控和匯總分析，及時通報有關(guān)情況或進行風(fēng)險提示，督促落實風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案。

第五章 內(nèi)部控制活動

第二十條 各單位應(yīng)將以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、以合規(guī)管理為重點的內(nèi)控體系建設(shè)情況，編制形成《內(nèi)控合規(guī)管理手冊》《合規(guī)行為準(zhǔn)則》等，并定期對內(nèi)控體系的有效性、合理性進行復(fù)審，根據(jù)管理要求變化及發(fā)現(xiàn)的缺陷不斷優(yōu)化完善。

第二十一條 各單位應(yīng)加強制度建設(shè)。梳理分析風(fēng)險內(nèi)控體系執(zhí)行情況，認(rèn)真查找內(nèi)控體系的短板弱項，不斷完善內(nèi)控制度體系。根據(jù)外部監(jiān)管新規(guī)定以及企業(yè)新業(yè)務(wù)、新變化、新問題，及時做好相關(guān)制度留、立、廢、改工作，明確重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)控要求、風(fēng)險應(yīng)對措施及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究規(guī)定。加大制度執(zhí)行監(jiān)督檢查力度，強化責(zé)任追究，增強制度剛性約束。

第二十二條 各單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險監(jiān)測情況，通過預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制、手工控制與自動控制相結(jié)合的方法，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，實施涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，執(zhí)行相應(yīng)控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。

第二十三條 內(nèi)部控制一般采取以下控制措施：組織機構(gòu)和人員分工控制、制度流程控制、不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、計劃預(yù)算控制、陽光交易控制、財產(chǎn)保護控制、營運分析控制、績效考評控制、信息系統(tǒng)控制等，其中：

（一）不相容職務(wù)分離控制。全面梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和關(guān)鍵人員在授權(quán)、審批、執(zhí)行、報告等方面的權(quán)責(zé)，實現(xiàn)可行性研究與決策審批、決策審批與執(zhí)行、執(zhí)行與監(jiān)督檢查等崗位職責(zé)的分離。

（二）授權(quán)審批控制。規(guī)范授權(quán)放權(quán)管理，完善授權(quán)放權(quán)管理制度，編制權(quán)限指引、責(zé)任清單或授權(quán)放權(quán)清單，加強重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任，強化重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域各崗位的職責(zé)權(quán)限和審批程序，形成相互銜接、相互制衡、相互監(jiān)督的工作機制。

（三）計劃預(yù)算控制。堅持計劃預(yù)算引領(lǐng)，強化計劃預(yù)算約束，開展運營分析，發(fā)揮資源配置作用，保障績效目標(biāo)實現(xiàn)。

（四）財產(chǎn)保護控制。保管財產(chǎn)文件資料，核對賬表實情況，盤點實物資產(chǎn)和有價憑單，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)人員直接接觸財產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全。

（五）績效考評控制。對單位內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工工作績效進行考評，并將結(jié)果作為確定薪酬、職務(wù)調(diào)整等的重要依據(jù)。

第二十四條 合規(guī)管理重點采取以下控制措施：外法內(nèi)化、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾、違規(guī)舉報等，其中：

（一）外法內(nèi)化。跟蹤研究法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，針對重點領(lǐng)域制定具體合規(guī)管理辦法，及時將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

（二）合規(guī)承諾。實行全員承諾制，制定并組織簽訂《合規(guī)承諾書》，實現(xiàn)合規(guī)思想認(rèn)識、制度要求與執(zhí)行效果的統(tǒng)一，增強企業(yè)合規(guī)管控能力。

（三）合規(guī)審查。將合規(guī)審查融入業(yè)務(wù)流程，規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為必須納入合規(guī)事項審查清單，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。

事項簡單、合規(guī)風(fēng)險不大的合規(guī)管理事項，按一般合規(guī)管理事項管理，由業(yè)務(wù)職能部門負(fù)責(zé)審核；對于復(fù)雜且存在重大合規(guī)風(fēng)險的事項、需提交決策會議決策的事項，按重要合規(guī)管理事項管理，由業(yè)務(wù)部門及相關(guān)部門審核；對于特別復(fù)雜且存在特別重大合規(guī)風(fēng)險的事項，按特別重要合規(guī)管理事項管理，須提請相關(guān)會議進行審核。

（四）合規(guī)咨詢。業(yè)務(wù)職能部門及其員工在履職過程中需要對關(guān)鍵領(lǐng)域或重要環(huán)節(jié)的法律合規(guī)事項進行咨詢時，應(yīng)主動向辦公室（法律事務(wù)部）尋求支持。辦公室（法律事務(wù)部）組織研究后及時答復(fù)或啟動法律合規(guī)審核流程。對于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強且存在重大合規(guī)風(fēng)險的事項，辦公室（法律事務(wù)部）應(yīng)按規(guī)定聽取法律顧問意見，或委托專業(yè)機構(gòu)召開論證會后再形成審核意見。

（五）合規(guī)培訓(xùn)。加強全員合規(guī)培訓(xùn)，強化境外、高風(fēng)險業(yè)務(wù)等重點崗位人員合規(guī)培訓(xùn)。培育和推廣合規(guī)文化，踐行依法合規(guī)、誠信經(jīng)營的價值觀，不斷增強員工的合規(guī)意識和行為自覺。

（六）合規(guī)報告。發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險事件，相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門應(yīng)及時向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報告。發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)及時向公司報告。相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件進行分級分類管理。

（七）違規(guī)舉報。公司設(shè)立違規(guī)舉報平臺，對外公布舉報電話、郵箱和信箱，員工、客戶、第三方均有權(quán)利進行投訴。相關(guān)部門按照職責(zé)范圍受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理。

（八）違規(guī)問責(zé)。完善違規(guī)行為處罰機制。針對反映的問題和線索，及時開展調(diào)查，嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。違規(guī)情節(jié)輕的，給予批評教育并責(zé)令整改；違規(guī)情節(jié)重的，按照公司相關(guān)違規(guī)處罰規(guī)定給予相應(yīng)處罰；涉嫌犯罪的，移送相關(guān)國家機關(guān)處理。

第二十五條 各單位發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險事件（重大內(nèi)控缺陷），應(yīng)執(zhí)行公司《重要情況報告制度》《重大突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，在落實即發(fā)即報要求的同時，做好應(yīng)急處置，最大程度化解風(fēng)險、降低損失。

第六章 管理重點

第二十六條 各單位應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合企業(yè)實際，在全面推進內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系有效運行的基礎(chǔ)上，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點部門和人員、重點單位的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理，切實防范風(fēng)險。

第二十七條 各單位應(yīng)在開展風(fēng)險評估、應(yīng)對、事件處置全過程管理的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重大風(fēng)險、重大風(fēng)險事件和重大決策。完善重大風(fēng)險防控機制，建立健全重大風(fēng)險研判機制、決策風(fēng)險評估機制、重大風(fēng)險防控協(xié)同機制、重大風(fēng)險防控責(zé)任機制。強化防范化解重大風(fēng)險全過程管控，加強對經(jīng)營環(huán)境變化的監(jiān)測及趨勢研判，提升對經(jīng)營管理的缺陷和問題的整改及風(fēng)險應(yīng)對水平，有效做好企業(yè)間風(fēng)險隔離，防止風(fēng)險疊加、轉(zhuǎn)化和聯(lián)動，避免發(fā)生系統(tǒng)性、顛覆性重大風(fēng)險。

第二十八條 內(nèi)控管理應(yīng)覆蓋組織機構(gòu)和人力資源管理、國資國企改革、投資管理、財務(wù)管理、資本運營、并購重組、采購管理、銷售管理、生產(chǎn)運營管理、安全環(huán)保管理、工程建設(shè)管理、科技創(chuàng)新管理。同時加強對以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：

（一）市場交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、煤炭購銷、招投標(biāo)等活動。

（二）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。

（三）質(zhì)量管理。完善質(zhì)量體系，加強過程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)，加強大修、技改以及工程建設(shè)質(zhì)量管理。

（四）勞動用工。嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護勞動者合法權(quán)益。

（五）財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程，嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律，強化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。

（六）知識產(chǎn)權(quán)。及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓，加強對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護，依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。

（七）商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)。

（八）并購重組。企業(yè)整體資產(chǎn)或企業(yè)股權(quán)的購買、兼并或無償劃轉(zhuǎn)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、宏觀調(diào)控政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策，并購?fù)顿Y操作程序應(yīng)依法合規(guī)。

第二十九條 加強對以下重點環(huán)節(jié)的內(nèi)控合規(guī)管理：

（一）制度制定環(huán)節(jié)。強化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。

（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項和權(quán)限，加強對決策事項的合規(guī)論證把關(guān)，特別盯防授權(quán)、分權(quán)、行權(quán)、決策、審批、會簽等權(quán)力行使密切相關(guān)的重點環(huán)節(jié)，保障決策和權(quán)力運行依法合規(guī)。

（三）生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強對重點流程的監(jiān)督檢查，特別盯防商務(wù)談判、訂立合同、結(jié)算、付款、交割、驗收、注冊、注銷、銀行密鑰和印章使用等與權(quán)力行使密切相關(guān)的重點環(huán)節(jié)，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。

第三十條 加強以下重點部門和崗位人員的內(nèi)控合規(guī)管理：

（一）權(quán)力集中部門和人員。對權(quán)力集中的部門和崗位實行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，定期輪崗，強化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用；完善內(nèi)部層級監(jiān)督和專門監(jiān)督，建立常態(tài)化監(jiān)督制度；完善糾錯問責(zé)機制，健全問責(zé)方式和程序。

（二）資金密集部門和人員。建立資金集中管控模式，推進業(yè)務(wù)、財務(wù)、支付一體化信息系統(tǒng)有效運行，強化現(xiàn)金流量預(yù)算管理，實現(xiàn)對大額特殊資金的逐筆監(jiān)控。

（三）資源資產(chǎn)富集部門和人員。健全管理制度，建立先進的管理技術(shù)和方法，明確資源資產(chǎn)權(quán)屬，量化資源資產(chǎn)金額，監(jiān)控資源資產(chǎn)情況，規(guī)范資源資產(chǎn)交易。

（四）管理人員。促進管理人員切實提高內(nèi)控合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認(rèn)真履行內(nèi)控合規(guī)管理職責(zé)，強化考核與監(jiān)督問責(zé)。

第七章 信息應(yīng)用與信息化建設(shè)

第三十一條 各單位應(yīng)建立健全信息應(yīng)用和報送制度。組織編制年度內(nèi)控工作報告、年度合規(guī)管理報告、年度風(fēng)險評估報告，履行審批程序后報送公司。公司財務(wù)資產(chǎn)部應(yīng)組織各單位按要求開展年度內(nèi)控工作報告、年度風(fēng)險評估報告編制工作；公司辦公室（法律事務(wù)部）應(yīng)組織各單位按要求開展年度合規(guī)管理報告編制工作；公司審計部應(yīng)組織各單位按要求開展年度內(nèi)部控制評價報告編制工作。

（一）各單位于每年12月20日前將年度風(fēng)險評估報告提請本單位董事會或類似決策機構(gòu)批準(zhǔn)后上報公司。

（二）各單位根據(jù)內(nèi)控監(jiān)督評價結(jié)果，形成年度內(nèi)部控制工作報告，經(jīng)本單位董事會或類似決策機構(gòu)審議批準(zhǔn)后，于每年1月20日前報送至公司，同時抄送本單位監(jiān)事會（如有）。

年度內(nèi)控工作報告包括內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況、合規(guī)管理情況、風(fēng)險管理情況以及年度監(jiān)督評價情況等。

（三）各單位在做好重大經(jīng)營風(fēng)險事件即發(fā)即報的基礎(chǔ)上，于次月8日前將重大經(jīng)營風(fēng)險事件月度報表報送至公司，重大經(jīng)營風(fēng)險事件處置或整改工作結(jié)束后2個工作日內(nèi)向公司報送專項整改報告。

第三十二條 各單位應(yīng)規(guī)范業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)的審批流程及各層級管理人員權(quán)限設(shè)置，將內(nèi)控控制措施嵌入業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，確保自動識別并終止超越權(quán)限、逾越程序和審核材料不健全等行為，逐步實現(xiàn)各項經(jīng)營管理決策和執(zhí)行活動可控制、可追溯、可檢查，有效減少人為違規(guī)操縱因素。

第三十三條 按公司要求統(tǒng)籌開展內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理信息化統(tǒng)一平臺建設(shè)，有序推進內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理信息化統(tǒng)一平臺與ERP、辦公自動化系統(tǒng)等信息系統(tǒng)的集成應(yīng)用，逐步實現(xiàn)統(tǒng)一平臺與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、有機融合；積極探索利用現(xiàn)代信息技術(shù)，逐步實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)測、自動預(yù)警以及內(nèi)控監(jiān)督評價等在線監(jiān)管功能。

第三十四條 公司內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理信息化統(tǒng)一平臺運行后，各單位依托統(tǒng)一平臺，開展風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警、風(fēng)險事件管理、監(jiān)督評價、問題缺陷整改、報告報表編報等工作。

第八章 監(jiān)督評價與改進

第三十五條 各單位應(yīng)建立健全內(nèi)部控制監(jiān)督評價機制，統(tǒng)籌推進內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理的監(jiān)督評價工作，將內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)及實施情況納入內(nèi)部控制監(jiān)督評價范疇，制定定性與定量相結(jié)合的內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)評價標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范監(jiān)督評價方式、方法、內(nèi)容、程序、整改落實和成果應(yīng)用等事項。

第三十六條 內(nèi)部控制監(jiān)督評價方式包括：企業(yè)年度自評、上級年度抽評、審計評價、審計監(jiān)督：

（一）企業(yè)年度自評。各單位每年以規(guī)范流程、消除盲區(qū)、有效運行為重點，對內(nèi)控體系有效性進行全面自評。

（二）上級年度抽評。公司每年組織對所屬企業(yè)內(nèi)控體系有效性進行抽查評價，確保每3年覆蓋全部企業(yè)。

（三）審計評價。對內(nèi)控監(jiān)督不到位、風(fēng)險事件和合規(guī)問題頻發(fā)的企業(yè)，由審計部門聘請具有相應(yīng)資質(zhì)的社會中介機構(gòu)進行內(nèi)控審計評價，出具內(nèi)控審計報告。

（四）審計監(jiān)督。審計監(jiān)督部門對企業(yè)內(nèi)控體系健全性和有效性開展審計監(jiān)督。

第三十七條 內(nèi)部控制監(jiān)督評價重點內(nèi)容：

（一）內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)情況，主要包括：組織職責(zé)體系建設(shè)情況，各項管理工作機制建立健全情況，制度建設(shè)情況，信息系統(tǒng)建設(shè)情況等；

（二）內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系執(zhí)行情況，主要包括：各項管理工作機制和制度執(zhí)行情況、信息系統(tǒng)操作和運行情況等；

（三）風(fēng)險評估和應(yīng)對化解效果，主要包括：風(fēng)險評估的完整性和針對性，風(fēng)險和風(fēng)險事件報告和應(yīng)對化解的及時性和有效性等；

（四）經(jīng)營管理關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)以及改革重點領(lǐng)域、境外投資等情況；

（五）內(nèi)外部監(jiān)督檢查反映的重大及共性問題。

第三十八條 內(nèi)部控制監(jiān)督評價技術(shù)方法包括：個別訪談、專題討論、調(diào)查問卷、穿行測試、控制測試、抽樣、比較分析等方法。實施中應(yīng)綜合考慮選擇多種評價方法，獲取充分、相關(guān)、可靠的證據(jù)對內(nèi)部控制設(shè)計和運行的有效性進行評價。

第三十九條 內(nèi)部控制監(jiān)督評價程序一般包括制定評價工作方案、組成評價工作組、組織評價培訓(xùn)、開展現(xiàn)場評價、認(rèn)定內(nèi)控缺陷、交換評價意見、編報評價報告、制定整改方案、評價資料歸檔、監(jiān)督評價成果應(yīng)用等環(huán)節(jié)。

各單位根據(jù)需要可以聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展內(nèi)部控制評價等工作。

第四十條 內(nèi)部控制監(jiān)督評價中發(fā)現(xiàn)的重大缺陷應(yīng)由被評價單位通過相關(guān)程序予以認(rèn)定，并及時采取應(yīng)對措施。

第四十一條 各單位應(yīng)統(tǒng)籌開展內(nèi)部控制監(jiān)督評價和內(nèi)部控制審計監(jiān)督工作，有效利用監(jiān)事會（監(jiān)事）、內(nèi)部審計等的監(jiān)督檢查工作成果，以及外部審計檢查、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察反饋問題情況，促進內(nèi)控體系持續(xù)優(yōu)化。

第四十二條 各單位應(yīng)加強內(nèi)控缺陷、合規(guī)問題和風(fēng)險隱患整改，立行立改、舉一反三，建立問題臺賬，實行銷號管理，開展整改工作“回頭看”。對整改不力的印發(fā)提示函或通報，進一步落實整改責(zé)任。

第四十三條 各單位應(yīng)把內(nèi)部控制審計監(jiān)督評價結(jié)果作為改善管理、防控風(fēng)險、完善制度、強化考核和責(zé)任追究的重要依據(jù)，并將內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理考評結(jié)果納入年度績效考核。

第四十四條 各單位應(yīng)強化責(zé)任追究，未履行或未正確履行內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)，造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果等情形的，依照公司《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法》《管理人員處分規(guī)定（試行）》等制度規(guī)定，追究有關(guān)企業(yè)和人員責(zé)任。

第九章 附 則

第四十五條 本辦法由公司財務(wù)資產(chǎn)部會同辦公室（法律事務(wù)部）負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條 本辦法自董事會審議通過之日起施行。

附：內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理圖

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