這是美國金融業監管局有史以來開出的最大罰單，也因此說明了Robinhood違規的嚴重性。

FINRA發現，Robinhood自2016年以來一直“不小心地傳達虛假和誤導性訊息”，向投資者提供虛假或誤導性信息，從而傷害投資者。而這次FINRA對Robinhood的處罰主要針對2020年3月發生的大規模系統故障及其期權交易程序。

當時Robinhood的交易平臺遭遇一系列中斷，導致無法執行客戶訂單，FINRA表示，這個系統中斷導致個人客戶損失數萬美元。

今年4月， Robinhood又遇到服務中斷問題，仍然是該經紀公司的一個問題。5月份加密市場崩盤時，Robinhood設法保持網絡暢通，而包括幣安、Kraken、Gemini 、 Coinbase都當機，因此， Robinhood借此表示，公司系統已達到有效改善。

FINRA報告中提到了尋短見的年輕用戶Alex Kearns。2020年6月他因為系統造成的錯誤訊息，導致以為自己投資虧損75萬美元，因而走上絕路。Alex Kearns的父母決定提告，指控Robinhood雖聲稱是為小人物挺身，并使金融民主化，但他們實際上的目標族群都是年輕且缺乏經驗的客戶，促使他們從事有風險的交易行為。

因此，FINRA責令Robinhood分別就5,700萬美元罰款與支付1,260萬美元(加上利息)賠償數千名受害客戶。

Robinhood不承認也不否認FINRA指控，但同意接受罰款。

Robinhood表示，公司已采取大量補救措施來解決FINRA的指控，交易平臺也已提高穩定性，并且加強對期權交易的監管，并聲稱：我們很高興將此事拋諸腦后，并期待繼續關注我們的客戶并為所有人實現金融民主化。