Elliptic統(tǒng)計(jì)：美國迄今共開出25億美元加密貨幣項(xiàng)目罰款 SEC占最多
倫敦區(qū)塊鏈分析公司Elliptic昨(21)日釋出了統(tǒng)計(jì)報(bào)告，在整理美國所有加密貨幣相關(guān)監(jiān)管案例后，整理出了大數(shù)據(jù)分析結(jié)果，指出加密資產(chǎn)業(yè)務(wù)與位于美國或?yàn)槊绹裉峁┓?wù)的任何金融服務(wù)業(yè)務(wù)一樣，都受到許多法律和監(jiān)管的約束?
報(bào)告中，Elliptic共同創(chuàng)辦人兼首席科學(xué)家Tom Robinson就提到，美國其實(shí)運(yùn)行著世界上針對(duì)金融服務(wù)項(xiàng)目最嚴(yán)格的管理規(guī)則，也迫使加密企業(yè)投入大量資源，來遵守諸如反洗錢等相關(guān)義務(wù)。
“與普遍認(rèn)為加密資產(chǎn)行業(yè)不受監(jiān)管的觀點(diǎn)相反，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)加密產(chǎn)業(yè)就欺詐、違反反洗錢規(guī)定、提供未注冊(cè)證券和違反制裁等違規(guī)項(xiàng)目，采取逐漸加重的嚴(yán)厲經(jīng)濟(jì)處罰。”
報(bào)告中提到，自2009年比特幣誕生以來，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對(duì)加密貨幣行業(yè)處以共約25億美元的罰款，其中又以美國證券交易委員會(huì)(SEC)共16.9億美元的處分金額為居首，其次則是開出6.24億美元的美國商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)，另外美國金融犯罪防治署(FinCEN)和外國資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)也都榜上有名。
在罰款類別方面，則是以未注冊(cè)證券發(fā)行為大宗，占了13.8億美元，欺詐案件也以9.28億美元緊追在后，而違反AML規(guī)章的罰款，也累計(jì)來到了1.83億美元。
報(bào)告中提到，第一起重大涉案行為，發(fā)生在2014年，當(dāng)時(shí)SEC因?yàn)門rendon T. Shavers和Bitcoin Savings and Trust涉嫌經(jīng)營(yíng)龐氏騙局，開出約4,000萬美元的罰款。
在2017年，隨著首次代幣發(fā)行(ICO)的興起，新創(chuàng)企業(yè)和項(xiàng)目通過眾籌以比特幣或以太幣等加密貨幣的形式籌集了數(shù)十億美元的資金。然而，這些ICO中的許多公司都違反了證券法和或涉及欺詐，從那時(shí)起，SEC一直在追捕那些管理和推廣這些ICO的人。
然而，最大筆的罰款案例，還是發(fā)生在去年的Telegram旗下區(qū)塊鏈項(xiàng)目TON的爭(zhēng)議事件。在歷經(jīng)長(zhǎng)達(dá)半年的訴訟后，Telegram將多達(dá)12.24億美元的融資金額歸還給投資人，并向SEC繳清民事賠償1,850萬美元，最終談成和解。
近期罰款趨勢(shì)
在報(bào)告中，也分析了近期的加密貨幣罰款項(xiàng)目趨勢(shì)，其中CFTC近期就取代SEC成為對(duì)加密業(yè)務(wù)采取執(zhí)法行動(dòng)的主要來源，主要取締涉及欺詐、未誠實(shí)報(bào)告和非法洗錢等違規(guī)行為。
而最新一起對(duì)加密業(yè)務(wù)開出相關(guān)罰款的機(jī)構(gòu)則是OFAC，他們對(duì)為美國國家安全構(gòu)成威脅的敵國、組織和個(gè)人實(shí)施包含加密貨幣的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁，在過去一年中也曾對(duì)違反制裁的兩家加密資產(chǎn)企業(yè)處以罰款。
在報(bào)告的最后，Elliptic也肯定了美國政府的監(jiān)管，認(rèn)為監(jiān)管執(zhí)法能確保惡意企業(yè)無法茁壯成長(zhǎng)，幫助加密產(chǎn)業(yè)獲得更大的接受度和合法性。
“我們對(duì)美國加密資產(chǎn)相關(guān)執(zhí)法行動(dòng)的分析表明，加密產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)非金融的狂野西部。監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)成功地利用現(xiàn)有法律制止并懲罰從龐氏騙局到洗錢活動(dòng)等利用加密資產(chǎn)的非法活動(dòng)，并讓企業(yè)對(duì)未能合規(guī)負(fù)出應(yīng)有責(zé)任。”