金元證券官方網站文章列表:

• 1、金元證券第一大股東清倉再現 聯合三大產權交易所廣撒網
• 2、金元證券股份有限公司關于寶泰隆新材料股份有限公司持續督導現場檢查報告
• 3、金元證券或易主 首都機場集團擬98億元轉讓控股權
• 4、涉及雅百特造假案，金元證券被罰沒4000萬
• 5、關于金元順安核心動力混合型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的提示性公告

金元證券第一大股東清倉再現 聯合三大產權交易所廣撒網

北京商報訊（記者 孟凡霞 李海媛）券商遭股東出讓股份并不罕見，但這一券商卻因大股東兩次清倉式減持備受市場關注。2月21日北京商報記者發現，北京產權交易所（以下簡稱“北交所”）及上海聯合產權交易所（以下簡稱“上海聯交所”）均在2月20日發布金元證券股份轉讓的宣傳文章。而就在幾天前，相關信息也在重慶聯合產權交易所集團旗下的重慶產權交易網掛牌。據悉，金元證券大股東首都機場集團公司擬轉讓其持有的30.68億股股份，占金元證券總股本的76.12%。值得一提的是，這是繼2019年12月首都機場集團公司首次掛牌擬出讓上述股份失敗后的再次嘗試。

金元證券再現券商遭大股東拋售股份。2月20日，北交所及上海聯交所均通過旗下官方微信公眾號發布金元證券30.68億股股份轉讓的宣傳文章。文章內容顯示，此次的招商主體為金元證券的第一大股東首都機場集團公司，其持有30.68億股股份，占金元證券總股本的76.12%。換言之，金元證券的第一大股東擬拋售其持有的所有股份，而未來的受讓方將獲得企業控股權。

上述文章還提到，除首都機場集團公司外，金元證券的其余五大股東為深圳市潤隆樂華投資、江蘇東方盛虹股份、廣州市黃埔龍之泉實業、海口市創新產業投資和廈門科華偉業股份，持股比例依次為8.19%、6.2%、4.71%、3.54%、1.24%。

值得一提的是，北京商報記者注意到，今年2月9日，首都機場集團公司已在北交所將該項目掛牌出讓。同日，首都機場集團公司也委托上海聯交所廣泛征集意向受讓人。知情人士向北京商報記者解釋道，“委托征集意向受讓人屬于意向掛牌，也是招商主體在產權交易所掛牌的一種方式”。此外，記者注意到，除在上述兩所掛牌外，首都機場集團公司還于2月18日在重慶聯合產權交易所掛牌出讓所持金元證券股份。

雖然借力三大產權交易所“廣撒網”，但對于此次出讓股份的原因，首都機場集團公司并沒有在相關招商信息中披露。與此同時，擬征集意向合作方的數量、資質，以及誠意金的交納金額和交納時間等，此次發布的招商文件也并未披露。針對上述細節，北京商報記者多次致電首都機場集團公司及金元證券，但電話無人接聽。

中金華創基金董事長龔濤分析，首都機場集團公司出售金元證券的股份主要是因為其主營業務是機場管理收入，按照監管要求和國企改革要求須處置非主營業務，聚焦主業，所以出清金融類股權資產或是被迫之舉。

事實上，此次并非首都機場集團公司首次出讓金元證券的股份。據了解，早在2019年12月，首都機場集團公司就曾掛牌擬轉讓其持有的30.68億股股份，占金元證券總股本的76.12%，轉讓底價為98.41億元。彼時，首都機場集團公司對受讓方的資質條件做出了詳細的要求，如受讓5%以上股份的意向受讓方，其凈資產不得低于5000萬元等。但截至信息披露結束日，首都機場集團公司并未成功實現上述股份的轉讓。

“首次掛牌的底價為98.41億，百億現金收購對于多數大型民企而言是較難逾越的門檻。此次對于受讓方沒有資質要求可能是由于此次交易金額巨大，并非一般的投資者可以輕易參與，個人估計潛在買家或是超大型民營企業”，龔濤如是說。

據公開資料顯示，金元證券成立于2002年8月，注冊資本為40.31億元。另據中證協披露顯示，自數據可考的2006年至2019年，金元證券實現持續盈利。其中，2019年金元證券實現營業收入（合并口徑）12.09億元，同比增長2.72%；實現凈利潤（合并口徑）2.41億元，同比增長54%。

此外，前述招商文件還提到，金元證券營業網點遍布全國，其中以珠江三角洲、長江三角洲和環渤海經濟帶為重點，各地區中心城市為輔助。同時，金元證券控股子公司有金元順安基金、金元期貨，并全資控股金元資本投資管理（深圳）。

在業內人士看來，基于金元證券自有的品牌商譽，就算此次首都機場集團公司成功出讓股份，也不會對其經營運作造成太大的影響。龔濤表示，“股東出讓股份對于金元證券經營不會造成太大的影響，只是少了國企控股的光環后，未來企業在資源上可能會有多方面的影響，但連續盈利多年的公司已有其品牌商譽，所以上述影響不會太大。”

金元證券股份有限公司關于寶泰隆新材料股份有限公司持續督導現場檢查報告

金元證券股份有限公司（以下簡稱“金元證券”或“保薦機構”）作為寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡稱“寶泰隆”或“公司”）2017年非公開發行股票的保薦機構持續督導機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定，于2019年3月19日至2019年3月24日對寶泰隆進行了現場檢查，現將本次檢查的情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

本次現場檢查的時間為2019年3月19日至2019年3月24日，現場檢查人員為張敏、劉綠璐、李莉。現場檢查人員通過查閱公司的相關制度文件、查閱相關資料、對公司管理層進行訪談等方式，重點關注了寶泰隆的公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股東和實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資和經營狀況等方面。

二、對現場檢查事項逐項發表的意見

（一）公司治理和內部控制情況

現場檢查人員查閱了寶泰隆公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則及公司治理的其他制度和文件，審閱了本次持續督導期間召開的董事會、監事會和股東大會的會議通知、決議和其他會議資料，同時查閱了《關聯交易管理辦法》及其他內部控制制度，對公司相關高級管理人員和財務人員進行了訪談。

經核查，保薦機構認為，寶泰隆建立了較為完善的法人治理結構，內部控制制度健全且得到有效執行，董事、監事和高級管理人員能夠按照《上海證券交易所股票上市規則》及其他相關法律法規的規定履行職責，內部控制環境良好，風險控制有效。

（二）信息披露情況

現場檢查人員對寶泰隆三會文件、會議記錄進行了檢查，通過與指定網絡披露的相關信息進行對比和分析，并查閱了其他信息披露文件及其支持文件，對公司董秘進行了訪談。

經核查，保薦機構認為，截至現場檢查之日，已按照上市公司信息披露的相關規定，真實、準確、完整地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

現場檢查人員查閱了寶泰隆關聯交易的制度文件、相關會議記錄和公告文件，查閱了公司及子公司與關聯方的往來情況，并與寶泰隆財務人員進行了溝通。2018年公司需要整改的事項如下：

2018年7月18日，公司收到上海證券交易所下發的《關于對寶泰隆新材料股份有限公司向關聯方出售資產事項的問詢函》（上證公函[2018]0791號），就公司披露的關聯交易公告：“擬將競拍所得的萬昌集團資產包按競拍原價轉讓給關聯方萬鋰泰公司，轉讓金額合計16,500萬元”，請公司核實并補充披露相關事項。公司對相關事項進行了解釋和補充披露，相關關聯方出具了承諾，具體詳見【臨2018-054號】、【臨2018-055號】公告。

經核查，保薦機構認為，經整改后，截至現場檢查之日，寶泰隆資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯方違規占用公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

現場檢查人員查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、銀行對賬單、募集資金使用相關的原始憑證和與募集資金使用相關的會議記錄及公告等資料，同時查閱了公司《募集資金管理辦法》以及關于募集資金支出和使用的決策程序文件，對相關高管進行了訪談。

經核查，保薦機構認為，截至現場檢查之日，寶泰隆募集資金的存放和使用符合相關規定的要求，募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位后至本報告簽署之日，寶泰隆對募集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露義務，不存在違法違規的情形，符合《中國證監會上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關法規的要求。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

現場檢查人員查閱了公司相關制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，查閱了公司的相關合同，與相關人員進行了訪談。

經核查，保薦機構認為，經整改后，截至現場檢查之日，寶泰隆在本次持續督導期間不存在未經授權的合并報表范圍外的關聯交易、對外擔保、重大對外投資的情形。

（六）經營狀況

現場檢查人員查閱了公司定期財務報告、重大業務合同、相關財務資料，并就公司的經營情況與公司高級管理人員進行了訪談，了解了近期行業和市場變化情況以及公司經營情況。

經核查，保薦機構認為，截至現場檢查之日，寶泰隆經營模式、經營環境未發生重大變化，公司治理及經營管理狀況正常。

（七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

2018年7月30日，賽鼎工程有限公司就與公司控股孫公司雙鴨山龍煤天泰煤化工有限公司合同糾紛事項向黑龍江省高級人民法院提起訴訟，涉訴總金額625,045,137.55元及其他費用，黑龍江省高級人民法院已受理此案件，尚未開庭審理，目前公司控股孫公司向省高院提起反訴訟，具體詳見【臨2019-014號】公告。保薦機構查閱了該訴訟的民事裁定書等相關文件，在公開渠道查詢本次訴訟的相關信息并與公司相關高級管理人員進行了訪談，了解該訴訟的相關情況，保薦機構將持續關注上述訴訟的進展情況，督促公司按照相關法律法規及時進行信息披露。

經核查，保薦機構認為，截至現場檢查之日，除上述訴訟事項外，無應予以現場檢查的其他事項。

三、提請公司注意的事項及建議

保薦機構已提請公司進一步加強對法律法規的學習和培訓工作，加強對異地各級子公司的管理力度，嚴格按照上海交易所的相關法規要求，切實加強日常信息披露管理工作，真實、準確、完整地履行信息披露義務，切實保護上市公司和中小股東利益。

四、公司是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

無。

五、公司及其他中介機構的配合情況

在本次現場檢查過程中，寶泰隆積極提供所需文件資料，安排檢查人員與寶泰隆高管及相關員工的訪談及實地調研，為保薦機構現場核查工作提供便利。

六、現場檢查結論

保薦機構按照《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關要求，對寶泰隆認真履行了持續督導職責。經本次現場檢查，保薦機構認為，寶泰隆對監管機關提出的相關問題已進行了切實整改，截至現場檢查之日，公司在公司治理、內部控制和信息披露等方面制度健全并得到有效執行；公司在業務、資產、財務、人員、機構等方面都保持了獨立性；公司不存在控股股東、實際控制人及其關聯方違規占用公司資金的情形；公司不存在違規存放或違規使用募集資金的情形；公司在關聯交易、對外擔保、重大對外投資等方面不存在違法違規現象；公司經營狀況正常。

保薦代表人簽字：

張 敏 劉嘯波

金元證券股份有限公司

2019年3月28日

金元證券或易主 首都機場集團擬98億元轉讓控股權

中證網訊（記者 胡雨）據北京產權交易所12月27日消息，首都機場集團公司擬以98.41億元底價掛牌轉讓金元證券股份有限公司30.68億股股份，占公司總股本的76.12%。

根據公告，金元證券于2002年8月正式成立，是經中國證監會批準，是由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，公司注冊資本為40.31億元，開業以來連續15年盈利。金元證券管理總部位于深圳，營業網點遍布全國。其中，以珠江三角洲、長江三角洲和環渤海灣經濟帶為重點，各地區中心城市為輔助，形成了面向全國的立體、多元營銷網絡。

2019年1月-11月，金元證券實現營業收入10.11億元，實現凈利潤1.83億元。截至2019年11月30日，金元證券總資產合計183.32億元，其中負債114.37億元，所有者權益合計68.95億元。

來源: 中證網

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涉及雅百特造假案，金元證券被罰沒4000萬

作為A股“造假之王”雅百特的財務顧問，金元證券難逃被罰。

8月16日，證監會例行發布會上，新聞發言人高莉宣布，證監會依法對金元證券未勤勉盡責案作出行政處罰，沒收金元證券業務收入1000萬元，并處以3000萬元罰款。另外，證監會還對金元證券直接負責的主管人員陳綿飛、李喜給予警告，并分別處以10萬元罰款。

事情的起因要追溯到2015年，彼時雅百特以27億估值借殼中聯電氣，并作出三年的業績承諾。

2017年4月，雅百特因涉嫌信披違法遭到證監會立案調查。

僅一個月之后，證監會發出的《行政處罰及市場禁入事先告知書》中表明，*ST百特在2015年至2016年9月份通過虛構海外工程項目、虛構國際貿易和國內貿易等手段，累計虛增營業收入約5.8億元，虛增利潤近2.6億元，其中2015年虛增利潤占當期利潤總額約73%，2016年虛增利潤占當期利潤總額約11%。上述財務數據通過雅百特2015年年報、2016年半年報以及2016年三季報公布。而當時，金元證券被聘為山東雅百特借殼中聯電氣的財務顧問。

根據證監會出具的《行政處罰決定書》，金元證券未勤勉盡責，出具的2015年持續督導意見存在虛假記載。金元證券在2016年4月8日出具的《2015年持續督導意見》中稱，“2015年度山東雅百特與巴基斯坦的首都工程建設有限公司簽訂《木爾坦地鐵公交工程建設工程施工合同》，合同總金額為3250萬美元，該工程已于2015年度完工......經核查，本獨立財務顧問認為：本次重大資產重組完成后，上市公司主營業務發展勢頭良好，超額完成本次重組的盈利預期。”與事實不符。

另外，2015年雅百特虛構國內建材貿易一事中，金元證券盡職調查工作底稿顯示，金元證券在雅百特借殼上市過程中，分別于2014年12月9日與2015年6月16日兩次走訪雅百特供應商上海煊益實業有限公司（下稱“上海煊益”），并對公司董事長李某松進行了訪談。李某松向訪談的中介機構工作人員先后出示了兩張名片，名片顯示其為上海煊益、上海望川實業有限公司、上海森涌木業有限公司、香港西本鋼鐵國際貿易有限公司（下稱“香港西本”）、上海李雅氏實業有限公司、熠循新能源科技（上海）有限公司等多家公司董事長。其中，香港西本為雅百特虛構木爾坦項目的回款方之一，其他5家公司均為雅百特虛構建材貿易進行虛假采購的供應商。

《行政處罰決定書》指出，金元證券未勤勉盡責，公司報送江蘇證監局的核查意見存在虛假記載。

金元證券在聽證期間進行了申辯。證監會認為，雖然在本案中，金元證券在持續督導期間雖然為履行督導義務開展了一些工作，涉及造假事項具有一定的隱蔽性。但是，上述情形不構成《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條所規定應當從輕、減輕或免除處罰的情形。督導機構不能以工作開展存在客觀困難為由，不勤勉盡責開展相關工作，而是應當嚴格按照現行規則，充分、審慎開展持續督導工作，對出具、制作文件的真實性、準確性、完整性盡最大努力進行核查和驗證。

4000萬對于金元證券來說，并不是一筆小數目。金元證券2018年全年凈利潤僅為1.57億元，也就是說，這筆翻單占據了金元證券全年業績的四分之一。

高莉表示，中介機構誠實守信、勤勉盡責是解決上市公司與廣大投資者之間信息不對稱的重要制度安排。證券公司、律師事務所等各類中介機構嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責，能有力提升上市公司信息披露質量。證監會始終嚴厲打擊中介機構違法失職行為，持續督促中介機構及其從業人員依法履行職責，維護資本市場健康發展秩序，保護廣大中小投資者合法權益。

值得注意的是，2019年證券公司分類結果顯示中金元證券的評級為BBB。

關于金元順安核心動力混合型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的提示性公告

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《金元順安核心動力混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規定，金元順安核心動力混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已觸發《基金合同》約定的自動終止情形，金元順安基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）自2018年08月22日起根據相關法律法規、基金合同等規定履行基金財產清算程序。

自2018年8月22日起，本基金進入基金財產清算程序，不再辦理申購、贖回等業務，同時不再收取基金管理費和基金托管費。為保護基金份額持有人利益，本基金管理人特將本基金相關情況及風險提示如下：

一、本基金基本信息

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二、基金合同終止事由

根據《基金合同》“第三部分 基金的歷時沿革與程序”中“二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模”規定：

《基金合同》生效后，連續60個工作日出現基金份額持有人達不到200人，基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金合同應當終止并按照約定進入清算程序，無需召開基金份額持有人大會進行表決。

截至2018年08月21日日終，本基金的基金資產凈值已連續60個工作日低于5,000萬元，本基金已觸發上述《基金合同》約定的自動終止情形，故根據《基金合同》約定將依法進入基金財產清算程序，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金財產清算

（一）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

（二）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（三）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（四）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（五）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

（六）基金財產清算事項的說明

基金進入清算程序后, 如因持有停牌證券暫時無法變現的，本基金將先以已變現基金資產為限進行分配，待停牌證券復牌并全部變現后進行再次分配。

重要提示：

1、本公司承諾在清算過程中以誠實信用、勤勉盡責的原則履行相關職責。基金財產清算結果將在報中國證監會備案后公布，并將遵照法律法規、基金合同等規定及時進行分配，敬請投資者留意。

2. 基金進入清算程序后, 如因持有停牌證券暫時無法變現的，基金將可能無法及時完成全部資產清算，且基金資產在停牌證券變現處置過程中亦可能進一步產生收益或損失。

3、本公告的解釋權歸金元順安基金管理有限公司所有。投資者可登錄本公司官方網站（www.jysa99.com）或撥打本公司客服電話（400-666-0666、021-68881898）進行詳細咨詢。

特此公告。

金元順安基金管理有限公司

二〇一八年八月二十三日