德州證券交易委員會22日發布公告，聲稱BlockFi提供的存款計息賬戶(BIA)服務可能歸屬《證券法》范疇，卻并未取得州或聯邦層級的監管許可。TSSB預計就此問題在10月舉行聽證會，經法官判決結果可能對BlockFi及其子公司下達禁制令。

據TSSB公告，該監管機構正式就BlockFi的存款計息賬戶服務向法院申請禁制令。TSSB表示，該產品可能為BlockFi在未經注冊下非法出售之證券。文件顯示，截至6月9日為止，BlockFi在德州約有2.5萬名當地用戶，管理逾6.91億美元的資產。

TSSB預計將在10月13日就BlockFi的問題舉行聽證會，以裁決是否禁止該公司繼續提供存款計息賬戶服務。若該禁制令在聽證會上獲得法官批準，BlockFi及其子公司BlockFi Lending與BlockFi Trading恐都將面臨和在新澤西州相同的命運。

在此之前，這份聽證會通知還將給予BlockFi長達20日的時間來回應TSSB的說法。

通知書寫道：“在 2021年4月20日前后，州證券交易委員會執法部門通知了被調查者BlockFi，被調查者可能在德州提供了不符合《證券法》規范的證券產品。執法部門還解釋了德州證券市場的監管規范，包括確定要求證券登記、交易商及代理人登記的法律，以及如實披露所有已知的重要事實。然而，被告依然違反了《證券法》第7條和第12條，繼續向德州居民提供存款計息賬戶服務。”

圍剿

事實上，BlockFi面臨的指控還不只這一樁。

就在德州監管機構發布公告的前一天，阿拉巴馬州證券交易委員會(ASC)下達要求說明理由之命令(Show Cause Order)。同樣地，該監管機構也是指控BlockFi非法提供未注冊之證券，并給予28日的準備時間讓BlockFi解釋其產品為何不應被禁止的原因。

此外，新澤西州證券管理局(NJ BOS)也找上了BlockFi的麻煩。據BlockFi執行長普林斯(Zac Prince)周四的推文，新澤西州監管機構在周二延后了對BlockFi存款計息賬戶的禁制時間，原定22日生效被推遲至一周后的29日。

據新澤西州證券管理局說法，BlockFi 透過存款計息帳戶服務持有超過 147 億美元的資產。

不過，面對多個州監管機構圍剿，BlockFi仍拒絕低頭認錯。

BlockFi聲明表示：“我們正在和多個監管機構進行積極的對話，以證明BlockFi存款計息賬戶不是一種證券，不應被作為一種證券進行監管。我們堅信BIS對加密貨幣市場參與者來說是合規且適當的，我們仍堅定地致力于爭取消費者通過他們的加密貨幣賺取利息的權利。我們歡迎和監管機構溝通，并相信對產業的適當監管是未來成功的關鍵。”