華西證券網上交易文章列表:

• 1、首家上市券商一季報出爐！華西證券凈利下滑兩成，自營收入下滑74%拖累業績
• 2、華西證券兩大財富管理指標爆發式增長：代銷收入增3倍，投顧收入增13倍，對經紀及財管收入依賴提升
• 3、華西證券股份有限公司關于選舉產生 第三屆董事會職工董事的公告
• 4、獨家｜又一券商遭拋售！四川信托無奈"脫手"，變賣資產以解危機，已有買家入場盡調
• 5、華西證券股份有限公司關于控股股東部分 國有股權無償劃轉的提示性公告

首家上市券商一季報出爐！華西證券凈利下滑兩成，自營收入下滑74%拖累業績

每經記者：陳晨 每經編輯：吳永久

20日晚間，華西證券作為首家披露2020年一季報的上市券商，實現營業收入9.15億元，同比下滑12.26%，凈利潤3.75億元，同比下滑20.72%。

記者注意到，得益于交易活躍，華西證券一季度經紀業務手續費凈收入4.18億元，同比增長45.73%；得益于債券承銷收入增加，投行手續費凈收入達6243.51萬元，同比大增248.10%。但受市場影響，金融投資及衍生工具投資公允價值變動收益為-1.09億元，同比-145.51%。

另外，目前華林證券、西部證券、國元證券和方正證券也均披露了業績預告或快報，但僅華林證券預計凈利潤同比增長。

自營規模擴張卻受市場影響收入大降

作為首家披露2020年一季報的上市券商，華西證券一季度實現營業收入9.15億元，同比下滑12.26%，凈利潤3.75億元，同比下滑20.72%。每股收益0.14元，同比下滑22.22%；凈資產收益率1.89%，同比減少0.65個百分點。

分業務條線來看，得益于交易活躍，一季度華西證券經紀業務手續費凈收入4.18億元，同比增長45.73%，經紀業務收入占總收入的45.63%，是華西證券收入的重要來源。其次是信用業務，利息凈收入達2.84億元，同比增長17.72%。資管業務手續費凈收入達2184.18萬元，同比增長15.47%。

值得一提的是，得益于債券承銷收入增加，投行手續費凈收入達6243.51萬元，同比大增248.10%。Wind數據統計顯示，今年一季度華西證券債券總承銷金額達160.97億元，而去年同期僅為56.58億元，同比增長184.5%。

雖然上述四大業務一季度表現均優于去年同期，但自營業務表現卻大打折扣并拖累業績整體不如去年同期。《每日經濟新聞》記者注意到，華西證券一季度增加了自營規模。年初時賬面價值為261.99億元，而一季度末時賬面價值為346.13億元，增長了84.14億元。另外，最初投資成本為343.51億元。

但受市場影響，金融投資及衍生工具投資公允價值變動收益為-1.09億元，同比下滑145.51%。因此，整體來看，一季度華西證券自營收入為1.23億元，同比下滑74.29%。

另外，日前，全資子公司華西期貨收到中國人民銀行成都分行行政處罰意見告知書，華西期貨存在未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規行為，決定對華西期貨處20萬元罰款，對華西期貨1名相關直接責任人員處1萬元罰款。

華西證券在一季報中表示，華西期貨及相關直接責任人員按時繳納罰款。根據整改計劃就反洗錢內控制度、客戶身份識別及資料保存、可疑交易報告等方面及時進行整改，并進一步建立健全反洗錢工作制度流程，充實完善反洗錢工作組織體系，加大反洗錢技術系統投入，建立完善反洗錢工作的考核獎懲機制。

目前僅華林證券一季度預計同比增長

雖然，目前僅有華西證券披露了一季報，但事實上，華林證券、西部證券、國元證券和方正證券也均披露了一季度業績預告或快報，但僅華林證券預計凈利潤同比增長。

華林證券預計一季度盈利1.56億元至1.66億元，同比增長68.97%至79.77%。公司表示，2020年第一季度，證券市場行情大幅波動，兩市交投活躍。公司積極把握市場機遇，堅持穩健經營，各項業務穩步發展。2020年第一季度經紀業務、投資銀行業務等收入較上年同期實現大幅增長，取得了較好的經營業績。

西部證券預計一季度盈利2.41億元至2.66億元，同比下降58.59%至54.23%。公司表示，2020年第一季度，受國內證券市場波動及疫情影響，公司營業收入較上年同期降幅較大，主要系自營業務收入大幅下降所致，而證券經紀業務、投資銀行業務收入穩中有升。因營業收入下降，本期歸屬于上市公司股東的凈利潤較上年同期下降。

國元證券預計一季度實現凈利潤2.83億元，同比下降32.93%。公司表示，2020年第一季度，在經紀業務手續費傭金凈收入和自營投資固定收益大幅度增長的情況下，由于受疫情和股市行情回落等影響，公司投行承銷、自營權益投資和客戶資產管理業務實現收入同比有所減少，再加上股票質押業務計提信用減值損失同比增加，公司實現營業收入和凈利潤同比分別下降7.59%和32.93%。

方正證券預計一季度實現凈利潤3.79億元，同比下滑35.53%。公司表示，2020年1-3月，公司對存在減值跡象的資產以及向所管理的資產管理計劃提供流動性支持事項進行全面清查和資產減值測試后計提信用減值損失，因此，公司營業利潤、利潤總額、歸屬于上市公司股東的凈利潤以及歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤較上年同期分別下降了36.74%、36.82%、35.53%以及36.02%。

封面圖來自攝圖網

每日經濟新聞

華西證券兩大財富管理指標爆發式增長：代銷收入增3倍，投顧收入增13倍，對經紀及財管收入依賴提升

財聯社（深圳，記者 覃澤俊）訊，4月12日晚，華西證券如期披露了公司2020年報。

華西證券2020全年實現營業收入46.83億元，同比增長18.93%，低于行業平均24.41%的增速；實現歸母凈利潤19億元，同比增長32.75%，略高于行業27.98%的增速；期末公司總資產772.29億元，較期初增長13.86%。

從各業務收入增速來看，財富管理業務收入20.62億元，同比增長58.25%；投資業務收入10.22億元，同比下降3.1%；信用業務收入8.81億元，同比略增4.13%；投行業務收入4.46億元，同比下滑14.24%；資管業務收入1.62億元，同比增長14.1%。

從收入結構來看，對經紀及財富管理收入依賴再次提升，占總營收比重從33.1%提升至44.04%，但信用業務的總營收占比略下滑2.67個百分點至18.81%；投行業務占總營收比重降至個位數，投資業務占總營收比重也有近5個百分點的下降。

雖然業績取得正增長，但華西證券的員工收入不增反降。根據“本期工資福利總額=期末應付職工薪酬-期初應付職工薪酬 支付給職工以及為職工支付的現金”計算，華西證券2020年職工薪酬為38.32萬元，較2019年平均值41.36萬元下降7.37%。

兩項財富管理指標均有爆發增長

根據華西證券2020年報，公司取得經紀及財富管理業務收入20.62億元，較上年同期增長58.25%，占營業收入比重達到44.04%，為報告期內第一大營業收入來源。同時公司大力發展研究所帶動席位租賃收入增加。根據wind統計，2020年公司獲得基金分倉傭金收入2.2億元，同比增長954.59%，行業排名23位。

根據中證協公布的未經審計數據，公司代理買賣證券業務凈收入市場占比1.39%，排名行業第19位。

華西證券表示，通過聚焦增量入口，構建多元均衡渠道，獲客實現提質增效，2020年新增零售客戶數量近100萬戶，公司共擁有近500萬經紀業務客戶；增值收入首次突破億元，占傭金收入比重進一步提升，有力提升了公司零售業務的盈利能力。

財富管理轉型指標上，華西證券兩項指標均較為突出。一是代銷，代銷規模從2019年的83.01億元提升至2020年的263.62億元，代銷收入暴增3倍，代銷業務收入從2019年的2454.81萬元提升至2020年的9911.93萬元。二是投顧收入出現爆發式增長，從152.19萬元增至2088.37萬元，增長12.72倍。

華西證券表示，公司持續優化投顧團隊結構，持續推動“智贏家族”智能產品體系優化迭代，深度挖掘存量客戶需求，實現更廣泛的長尾客戶覆蓋。通過探索創新技術打造綜合金融服務平臺，重構服務資源共享、線上線下相結合的“團隊 移動互聯網”的財富管理分級服務模式，促進員工展業線上化、社交化、數據化和智能化。在行業財富管理業務轉型中形成了具有華西特色的差異化競爭優勢，凸顯公司“財富贏”、“贏財富”、“財富經”等品牌效應。

信用業務方面，華西證券通過降費率擴大了收入規模。2020年公司實現信用業務收入8.81億元，較去年同期增長4.13%，占營業收入比重達18.81%。公司融資融券余額154.96億元，較上年末增長38.57%

華西證券在年報中透露，公司融資融券業務實現跨越式發展，新增融資融券客戶數創歷史最高值，新增客戶數的市場占有率持續增長。融資融券日均余額較2019年增長近35%，其中融券業務迅速啟動、從無到有，通過與頭部公募基金深入合作，同時引進頭部量化機構客戶，融券規模成倍提升。

投行業務收入降低14%

2020年，公司實現投資銀行業務營業收入4.46億元，同比減少14.24%。報告期內完成安寧股份IPO、長鴻高科IPO、彩虹電器IPO項目等股權融資項目。據中證協數據，2020年公司股權業務承銷金額排名第18位。

2020年公司債券業務實現戰略轉型與突破，業績大幅提升，債券承銷規模及收入均實現歷史突破。

華西證券年報透露，公司在地方政府債承銷方面成績顯著，地方政府債承銷實際中標地區達20個，實際中標金額達到91.30億元，行業排名第14位（根據中證協數據）。公司堅持金融創新探索，成功發行了疫情防控債、央行主管金融債及上交所首單以“債券置換”形式發行的公司債券。公司有效發揮區位優勢，公司債券發行業務在四川區域占有較大市場份額。

資管業務增長14%

2020年，公司實現資產管理業務收入1.62億元，較上年同期增加14.10%。

華西證券表示，公司資產管理業務近年來圍繞“大固收”業務方向推動業務轉型，深耕債券投資、資產證券化兩大重點業務領域，積極布局權益投資。深度挖掘現有客戶潛在需求，全年繼續布局債券投資、私募FOF、量化產品，進一步拓寬資管業務產品線，產品線布局日趨完善，主動管理業務規模和業務收入穩步提高。

根據年報披露，2020年末，華西證券資管業務受托管理規模為人民幣872.04億元。其中，集合產品、單一產品、專項產品受托管理規模分別為人民幣221.96億元、288.42億元和361.66億元，相比2019年分別下降24.49%、下降59.13%和上升24.40%。

投資業務方面，收入達到10.22億元，較上年同期減少3.10%，占營業收入比重達到21.83%，為報告期內第二大營業收入來源。從收入來源分析，主要為衍生工具虧損，2020年虧損1.97億元，較2019年虧損0.82億元再次擴大。

2021發力五大業務

在業務發展層面，華西證券提出了5項具體戰略。

一是持續推進轉型升級和數字化運營，推動零售財富業務高效能發展。以聚焦增量、提質增效為目標，持續完善更多元、更持續的獲客渠道，重點抓好中高端客群積累，通過業務模式再造，不斷優化業務生態。

二是加快推進科技賦能與人才引進，推動投資管理業務聯動化發展。固定收益業務加大“FAST”計劃推進力度，加快銀行間債券做市資格申請步伐，提前做好外匯、商品等業務領域的人才儲備和業務布局，全面向FICC投資交易業務模式轉型。

三是重點推進內控體系和客戶體系重構，推動投資銀行業務高質量發展。要深刻理解、領會注冊制的內涵，重視注冊制下一段時期內投行中介業務的風險特征，要以內控體系建設為核心，以信息化管理為手段，以提升“項目質量”和“專業能力”為出發點，清理梳理項目合規風險隱患點、業務和人才管理盲點，重構組織結構、業務流程和績效考核體系。

四是保持必要投入和合理節奏，推動機構服務業務融合性發展。一方面要堅持賣方研究不動搖，繼續加強研究團隊建設，打造研究員的市場價值和號召力，不斷提升研究價值，不斷彰顯公司品牌形象；另一方面要成為公司的“智庫”“引擎”，加強對相關業務條線的研究支持，助力公司投資能力提升。

五是聚焦主動管理和經驗轉化，推動資產管理業務全面轉型發展。以“主動管理”為中心，緊跟行業發展趨勢。以“固收 量化、固收 定增”為兩大業務方向，豐富面向零售和機構產品線。以“四川本地銀行、大行代銷渠道、區域資源協同”為客戶來源三大突破口，加快產品落地，盡快提升小集合產品代銷的規模。以“投研、銷售、產品、運營”四方面的完善支撐體系為保障，提升綜合業務能力。

華西證券股份有限公司關于選舉產生 第三屆董事會職工董事的公告

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2020-078

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會任期已屆滿，根據《公司法》《公司章程》等有關規定，公司工會委員會于2020年11月25日在成都組織召開公司第二屆第六次職工代表大會，民主選舉程華子先生為公司第三屆董事會職工董事。任期與第三屆董事會任期一致。

程華子先生簡歷詳見附件。

特此公告。

華西證券股份有限公司

董事會

2020年11月27日

附件：

職工董事簡歷

程華子：男，漢族，1971年1月出生，中國國籍，無境外居留權，碩士研究生。現任華西證券董事、副總裁（兼人力資源總監），華西期貨董事，天府（四川）聯合股權交易中心股份有限公司董事。1993年3月至1995年6月，瀘州老窖酒廠釀酒六車間實習、總工程師辦公室科技管理員，瀘州老窖協科技管理員、政工部組織科組織干事；1995年6月至2000年10月，歷任瀘州老窖黨委秘書、總經理辦公室秘書處處長（1997年1月至1997年12月期間兼任機關二支部書記）、釀酒二分公司辦公室主任；2000年10月至2007年9月歷任老窖集團總裁秘書兼瀘州老窖策劃部副部長、老窖集團辦公室主任、瀘州老窖總經理辦公室主任（2002年6月起任瀘州老窖監事會股東監事）、瀘州老窖企業管理部部長兼人力資源部部長（期間任監事會股東監事）；2007年9月至2009年1月，任華西證券總裁助理兼總裁辦主任；2009年1月至11月，任華西證券董事、總裁助理兼總裁辦主任；2009年11月至2010年11月，任華西證券董事、董事會秘書（擬聘）、總裁助理兼總裁辦主任；2010年11月至2012年11月，任華西證券董事、董事會秘書、總裁助理兼總裁辦主任；2012年11月至2014年7月，任華西證券董事、副總裁、董事會秘書、總裁辦主任；2014年7月至2015年2月，任華西證券董事、副總裁、董事會秘書、總裁辦主任；2015年2月起，任華西證券董事、副總裁、董事會秘書、人力資源部總經理；2015年9月起，任華西證券人力資源總監；2016年2月，辭任華西證券董事會秘書。

截至本公告日，程華子先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系。不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不存在被最高人民法院認定為“失信被執行人”情形；未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規范性文件所規定的不得擔任上市公司和證券公司董事的情形。

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2020-079

華西證券股份有限公司

關于選舉產生第三屆

監事會職工監事的公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會任期已屆滿，根據《公司法》《公司章程》等有關規定，公司工會委員會于2020年11月25日在成都組織召開公司第二屆第六次職工代表大會，民主選舉謝紅女士為公司第三屆監事會職工監事。任期與第三屆監事會任期一致。

謝紅女士簡歷詳見附件。

監事會

職工監事簡歷

謝紅：女，漢族，1968年4月出生，中國國籍，碩士研究生，經濟師、會計師。1988年12月至1993年8月，雅安財貿學校擔任會計課教師。

1993年9月至1996年6月，西南財經大學會計系攻讀碩士研究生；1996年7月至2003年3月，先后在中國建設銀行成都市分行籌資儲蓄處和計劃財務處、成都市第三支行個人銀行業務科和會計科工作；2003年4月至2008年1月，在中鐵信托投資有限責任公司（原衡平信托投資有限責任公司）信托業務一部部門總經理；2008年1月至今擔任華西證券稽核審計部部門總經理；2017年9月起，兼任華西金智投資有限責任公司監事；2018年5月起，兼任華西期貨有限責任公司監事；2018年8月起任華西證券監事。

截至本公告日，謝紅女士未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系。不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不存在被最高人民法院認定為“失信被執行人”情形；未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規范性文件所規定的不得擔任上市公司和證券公司監事的情形。

獨家｜又一券商遭拋售！四川信托無奈"脫手"，變賣資產以解危機，已有買家入場盡調

又有一家券商待價而沽。

四川信托6月爆雷以后，公司不得不變現自有資產以填窟窿。在處置方案中，四川信托計劃轉讓宏信證券股權。根據券商中國記者從一名接近宏信證券的人士處了解到的情況，宏信證券目前經營正常，股東風險并未傳導過來。有意接盤宏信證券的資方并不少，更有資方已經入場開展盡調。

數據顯示，宏信證券2019年凈利潤排行業68名，總資產及凈資本在業內排名靠后；同時由于受限凈資本狀況，該公司未開展股票自營業務。從這個角度來看，宏信證券急需引入資本實力雄厚的股東，充實資本以圖發展。

“登門者”眾

因大股東的原因，宏信證券的命運從6月開始不得不走上另一個岔路。

6月中旬，四川信托多只產品爆雷，逾期無法兌付。四川信托在對投資者解釋時稱，主要因為受全球經濟下行、新冠肺炎疫情及停發TOT信托產品的影響。截至6月末，四川信托TOT項目的存續規模逾250億元。

在此次TOT項目風險事件處置時，四川信托給出的方案中，承諾處置變現自有資產，《關于出售川信大廈房產的議案》及《關于轉讓宏信證券有限公司股權的議案》已經獲得該公司全體董事表決通過。

據了解，川信大廈及宏信證券股權的資產評估工作進展順利，評估公司已完成現場工作。而券商中國記者從一名接近宏信證券的人士了解到，宏信證券目前經營一切正常，大股東的風險并未傳導到券商。

在談及接盤方情況時，對方表示還在接洽當中，而且最終肯定要進場掛牌交易。由于證券資產風險隔離較好，宏信證券也并未受到大股東影響及正常經營，目前包括經紀、投行等業務展業正常。

也正因如此，宏信證券該部分股權資產也受到資方的青睞。上述人士透露，目前已有比較多的資方對宏信證券感興趣，從四川地方企業到外地企業，從國企到央企都有，甚至有的已經入場開展盡職調查。

公開資料顯示，四川信托目前持有宏信證券60.376%的股權。宏信證券是注冊地在四川的四家券商之一，其他三家分別為國金證券、華西證券和川財證券。宏信證券前身為和興證券，由四川省信托投資公司、四川省國際信托投資公司、四川省建設信托資公司、阿壩州信托投資公司、涼山州信托投資公司、四川省南充市信托投資公司等六家公司所屬22家證券營業部于2001年8月合并組建而成。

一名四川本地券商高管向記者表示，四川信托風險處置事件是由四川省政府牽頭，所以宏信證券股權轉讓也在政府引導下開展。在被問及公司是否考慮進行券商并購時，該高管笑稱“聽政府的”。

深耕四川，亟需資本金

我國的證券行業目前以凈資本為考核重點，一切業務開展都掛鉤凈資本。從全行業角度來看，宏信證券是一家小型券商，急需資本金的注入。

根據7月10日中證協發布的2019年98家券商經營業績排名情況，宏信證券營業收入804億，排第76名；凈利潤1.86億元，排名第68位；總資產103.96億元，排81名；凈資產22.57億元，排89名；凈資本18.69億元，同樣位居全行業89名。

可以看到，在上述指標中，宏信證券在全行業98家參與排名的券商中均處于較后位。上述接近宏信證券的人士表示，“宏信證券也希望能引入資本實力雄厚的大股東，帶領公司做大做強。”

宏信證券主要扎根四川本土。截至2019年末，宏信證券共有營業部47家，其中成都市區6家，西昌2家、樂山、瀘州、南充、德陽等地各1家；一線城市也有布局，北京2家、上海3家、廣州2家、深圳1家。

在業務收入構成上，經紀業務是宏信證券主要收入來源，2019年經紀業務手續費收入在營收中的占比為26.55%。宏信證券表示，全年經紀業務凈傭金收入1.94億元，同比增長22.57%；兩融手續費及傭金收入3242.73萬元，同比增長27.19%。

宏信證券2019年業務發展勢頭良好，全年新開戶2.61萬戶，比2018年實現翻倍增長，達到103.91%；新開客戶資產24.51億元，同比增長11.06%；客戶保證金41.38億元，同比增長35.66%；全年交易金額4376.88億元，同比增長16.07%。宏信證券表示，2019年經紀業務持續圍繞提高服務水平與科創板業務兩條主線開展。

自營業務是宏信證券另一大收入板塊，2019年貢獻占比27.45%。值得注意的是，宏信證券沒有開展股票自營。宏信證券表示，2019年公司對市場的判斷仍較為準確，股票自營投資策略繼續得到市場驗證。但由于受限于公司凈資本狀況，投資規模和風控指標一直未確定，無法執行原定的投資策略和投資計劃，出于審慎考慮，2019年公司未開展股票自營業務。

債券自營方面，宏信證券表示公司圍繞經濟基本面、中美貿易戰和豬肉價格走勢等主線開展自營投資業務，配置利率債及高評級信用債，減持低評級信用債券，把握震蕩行情。進一步加大可轉債、國債期貨等債券衍生品投研投入，提升大類資產研究與配置能力。

華西證券股份有限公司關于控股股東部分 國有股權無償劃轉的提示性公告

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2020-073

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要提示：

本次控股股東國有股權無償劃轉后，不會導致公司控股股東及實際控制人發生變更。

一、本次無償劃轉的基本情況

華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）近日接到瀘州市國有資產監督管理委員會（以下簡稱“瀘州市國資委”）下發的《瀘州市財政局 瀘州市人力資源和社會保障局 瀘州市國有資產監督管理委員會關于劃轉部分國有資本充實社保基金（第一批）的通知》（瀘市財建二科[2020]118號），主要內容如下：

根據《財政廳 人力資源社會保障廳 省國資委關于劃轉市縣國有企業部分國有資本充實社會保障基金（第一批）的通知》（川財資[2020]95號）要求，擬將瀘州市國資委持有的瀘州老窖集團有限責任公司（以下簡稱“老窖集團”）10%的國有股權、持有的瀘州老窖股份有限公司（以下簡稱“瀘州老窖”）10%的國有股權無償劃轉至四川省財政廳，由四川省財政廳代社保基金持有。

二、本次國有股權劃轉對公司股權結構的影響

本次劃轉完成前后，老窖集團、瀘州老窖持有公司股份數量和持股比例不變，老窖集團仍為公司控股股東，瀘州市國資委仍為公司實際控制人。

公司與實際控制人之間的產權及控制關系結構圖（劃轉前）：

公司與實際控制人之間的產權及控制關系結構圖（劃轉后）：

三、本次國有股權劃轉涉及后續事項

公司將密切關注上述事項的進展情況，按照相關法律法規及深交所的相關規定及時履行信息披露義務。

特此公告。

華西證券股份有限公司董事會

2020年10月30日

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2020-072

華西證券股份有限公司

2020年第三季度報告正文

第一節 重要提示

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

本次季度報告已經公司第二屆董事會2020年第七次會議以通訊表決的方式 審議通過。本次會議應表決董事10名，實際參加表決董事10名。

公司董事長蔡秋全、總經理楊炯洋、主管會計工作負責人胡小泉及會計機構負責人(會計主管人員)胡小莉聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

第二節 公司基本情況

一、主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

非經常性損益項目和金額

單位：元

由于金融工具投資屬于本公司正常自營證券業務，故本公司將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號—— 非經常性損益（2008）》中列舉的有關非經常性損益項目，包括：交易性金融資產、交易性金融負債、衍生工具產生的公允 價值變動損益，以及處置交易性金融資產、其他債權投資、交易性金融負債、衍生工具取得的投資收益等視為經常性損益的項目。

二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表

1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東總數及前10名股東持股情況表

單位：股

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

2、公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

第三節 重要事項

一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因

二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

1、發行證券公司次級債券

根據深圳證券交易所《關于華西證券股份有限公司2020年證券公司次級債券符合深交所轉讓條件的無異議函》（深證函[2020]556號），公司獲準非公開發行面值不超過30億元人民幣的2020年證券公司次級債券。2020年9月15日，公司完成了2020年證券公司次級債券（第一期）的發行。本期債券簡稱“20華西C1”,證券代碼“115120”，發行規模人民幣15億元，期限3年，票面利率4.26%。

2、發行短期融資券

根據2019年2月12日，根據《中國人民銀行關于核定華西證券股份有限公司短期融資券最高待償還余額的通知》（銀發 [2019]51號)，中國人民銀行核定公司待償還短期融資券的最高余額為44億元。

2020年第三季度，公司共計發行三期短期融資券。其中：2020年7月9日完成2020年度第五期短期融資券的發行工作，發行金額10億元，到期日2020年9月16日，票面利率2.3%；2020年8月13日，完成2020年度第六期短期融資券發行工作，發行金額15億元，到期日2020年11月13日，票面利率2.67%；2020年9月14日，完成2020年度第七期短期融資券發行工作，發行金額15億元，到期日2020年12月15日，票面利率2.72%。

截至報告期末，公司待償還短期融資券余額為30億元。

3、訴訟事項

本報告期內，公司不存在涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上，且絕對金額超過一千萬元的重大訴訟、仲裁事項。

公司于2020年8月13日公告的“《2020年半年度報告》之第五節 重要事項”披露了相關訴訟事項。截止本報告披露日，兩項訴訟案件存在最新進展，具體情況如下：

（1）本公司深圳民田路證券營業部與曾某某訴訟案已結案

曾某某于2012年12月31日與公司簽訂《融資融券業務合同》，公司為其提供融資及證券交易服務。2017年5月24日曾某某向深圳市福田區人民法院起訴，認為公司及深圳民田路證券營業部違反合同約定和法律規定，濫用市場地位提前強制平倉，侵害曾某某的財產權，要求公司及深圳民田路證券營業部賠償財產損失3,473,118.00元并承擔訴訟費用。2017年8月1日公司向深圳市福田區人民法院提出管轄權異議申請；2017年8月15日，深圳市福田區人民法院作出《民事裁定書》（（2017）粵0304民初16314號），裁定公司及深圳民田路證券營業部對管轄權提出的異議成立，將本案移送成都市高新區人民法院管轄；因公司原注冊地為青羊區，高新區人民法院于2018年3月28日做出裁定將本案移送青羊區人民法院審理。

本案已于2018年10月10日、10月17日開庭審理，2019年1月5日作出一審判決書（〔2018〕川0105民初6055號），判決：駁回曾某某的訴訟請求。曾某某不服一審判決，于2019年1月29日提起上訴，二審于2019年8月2日在成都市中院開庭審理，公司于2020年6月24日收到二審判決書（〔2019〕川01民終10633號），判決：①撤銷成都市青羊區法院〔2018〕川0105民初6055號的一審判決；②公司在判決生效之日起十日內賠償曾某某損失388,029.76元；③駁回曾某某其他訴訟請求。截止本報告披露日，公司已按照生效判決書內容履行完畢相關義務，本案已結案。

（2）本公司與南京東泰商業資產管理有限公司股票質押交易糾紛案

2019年7月公司與南京東泰商業資產管理有限公司（以下簡稱“東泰資管”）簽訂股票質押式回購交易業務協議，共計向其融資10,000萬元。東泰資管履約擔保比例于2020年3月23日起持續低于平倉線，構成違約。公司于5月25日委托代理律師向成都市中院提起訴訟并申請訴前保全。6月1日成都市中院已完成對東泰資管質押給公司的3,233萬股紫金銀行限售流通股的訴前保全手續。6月8日成都市中院對本案正式立案（〔2020〕川01民初3155號），公司于7月31日收到成都中院的一審開庭傳票，本案擬于9月8日開庭審理。成都中院于2020年9月8日進行了庭前調解，但雙方未達成一致，截止本報告披露日，公司暫未收到一審判決書。

4、分支機構新設及變更情況

（1）新設分支機構

截止本報告披露日，公司新設分支機構名稱及地址如下：

（2）分支機構信息變更

5、截止本報告期末，已通過臨時公告披露的其他重大事項

注：以上臨時公告查詢索引為巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

股份回購的實施進展情況

□ 適用 √ 不適用

采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況

□ 適用 √ 不適用

三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。

四、金融資產投資

1、證券投資情況

2、衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在衍生品投資。

五、募集資金投資項目進展情況

單位：萬元

截至報告期末，募集資金專戶余額50,447.08萬元（含募集資金存放期間產生的利息）。后續將繼續按照募集說明書規定的用途進行使用。

公司嚴格按照《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》、《華西證券股份有限公司募集資金管理辦法》的有關規定及募集說明書相關承諾存放、使用募集資金，并及時、真實、準確、完整地對相關信息進行了披露，不存在募集資金管理違規的情形。

六、對2020年度經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

□ 適用 √ 不適用

七、日常經營重大合同

□ 適用 √ 不適用

八、委托理財

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在委托理財。

九、違規對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無對外擔保情況。

十、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。

十一、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2020-070

華西證券股份有限公司第二屆董事會

2020年第七次會議決議公告

華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年10月26日以電子郵件方式發出第二屆董事會2020年第七次會議通知，2020年10月29日完成通訊表決形成會議決議。本次會議應表決董事10名，實際參加表決董事10名。本次會議的召集及表決程序符合《公司法》等相關法律法規和《公司章程》的規定。

董事會審議了會議通知所列明的議案，所有表決議案均獲通過，決議如下：

一、《2020年第三季度報告全文》及正文

表決結果：十票同意，零票反對，零票棄權。

《2020年第三季度報告全文》 與本決議同日在巨潮資訊（www.cninfo.com.cn）披露，《2020年第三季度報告正文》與本決議同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

二、2020年第三季度內部審計工作報告

表決結果：十票同意，零票反對，零票棄權。

三、關于在全國范圍內新設2家分支機構的議案

表決結果：十票同意，零票反對，零票棄權。

董事會同意公司在廣東廣州、廣西南寧分別設立1家分支機構。

四、關于修訂《華西證券股份有限公司章程》的議案

表決結果：十票同意，零票反對，零票棄權。

董事會同意公司根據市場監督管理部門的相關要求，對公司住所地址名稱進行變更。本次住所地址變更，僅為名稱變更，實際地址未發生變化。

本議案尚需提交股東大會審議。

備查文件：經與會董事簽字并加蓋董事會印章的董事會決議。

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2020-071

華西證券股份有限公司第二屆監事會

2020年第四次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年10月26日以電子郵件方式發出第二屆監事會2020年第四次會議通知，2020年10月29日完成通訊表決形成會議決議。本次會議應表決監事3名，實際參加表決監事3名。本次會議的召集及表決程序符合《公司法》等相關法律法規和《公司章程》的規定。

監事會審議并通過了《<2020年第三季度報告全文>及正文》。

表決結果：三票同意，零票反對，零票棄權。

監事會對2020年第三季度報告提出書面審核意見：經審核，監事會認為董事會編制和審核華西證券股份有限公司2020年第三季度報告的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

備查文件：經與會監事簽字并加蓋監事會印章的監事會決議；

監事會

2020年10月30日